Microsoft Word - sornor5_2550_e_finalสายงาน.doc (Unofficial Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน (Online) แบบ FA-2 ค ำขอควำมเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมกำรปฏิบัติงำน (Online) วันท่ีพิมพ์ .......................................... เรียน
ไปนี้ กลุ่มที่ 1 นักวิเคราะห์การลงทุน ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้อย่างครบถ้วน 1.1 เป็นสมาชิกสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน 1.2 อยู่สายงานที่เกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์การลงทุนหรือผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน 1.3 มี
ลงมาที่รับผิดชอบสูงสุดในสายงานบัญชี และการเงินของผู้ขออนุญาต ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (ก) ส าเร็จการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่า (ข) ด ารงต าแหน่งผู้บริหารสูงสุดในสายงานบัญชี
ผลการรับฟงความคิดเห็นจากผูที่เกี่ยวของ (hearing) เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขท่ี อกช. 49/2559 เร่ือง รางประกาศเกี่ยวกับการกําหนดคุณสมบัติผูบริหารสูงสุดสายงานบัญชีและการเงินและ ผูบริหารสายงาน
ออกใหม่ต่อประชาชน เป็นการทั่วไปเป็นคร้ังแรก ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป ต้องมีผู้ด ารงต าแหน่งบริหาร ต่อจากผู้จัดการลงมาที่รับผิดชอบสูงสุดในสายงานบัญชีและการเงิน และมีผู้รับผิดชอบในการท า
ดัการสาขา และใหห้มายความรวมถึงผูด้ ารงต าแหน่งเทียบเท่าท่ีเรียกช่ืออยา่งอ่ืน โดยบุคคลดงักล่าวเป็นผูรั้บผดิชอบงานในสายงานดงัต่อไปน้ี แลว้แต่กรณี (ก) สายงานเก่ียวกบัการใหบ้ริการดา้นทรัสตี การปฏิบติัการดา้
เอกสารรับฟังความคิดเห็น เลขท่ี อกช. 49/2559 เร่ือง ร่างประกาศเกี่ยวกับการก าหนดคุณสมบัติผู้บริหารสูงสุดสายงานบัญชีและการเงินและ ผู้บริหารสายงานบัญชีของบริษัทท่ีขออนุญาตเสนอขายหุ้นท่ีออกใหม่ต่อประชาชน
ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในสายงานที่เกี่ยวกับ ตลาดทุน − − − − − 4 ผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน − − − − − − หมายเหตุ 2 ประสบการณ์ทำงานที่เกี่ยวข้อง หมายถึง ประสบการณ์ในการปฏิบัติงานในสายงานที่เกี่ยวขอ้
. เป็นผูจ้ดัการของบริษทัจดัการ หรือด ารงต าแหน่งรองลงมาจากผูจ้ดัการดงักล่าว จนถึงระดบัผูอ้ านวยการฝ่ายซ่ึงรับผิดชอบสายงานดา้นการจดัการลงทุนของบริษทัจดัการ โดยบริษทัจดัการจะแต่งตั้งบุคคลดงักล่าวไม่เกินหน่ึง