ขายล่วงหน้า สมาคม กำกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ และการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การดำเนินการอื่น เช่น การออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง การกำหนดค่าธรรมเนียม
ปฏิบัติในการให้คำแนะนำลงทุนและการให้บริการเกี่ยวกับการซื้อขายหน่วยลงทุน ในกรณีไม่มีผู้แนะนำการลงทุนให้บริการ 4.3 รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า ช่องทางในการรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า (อธิบาย) · ช่องทางในการรับคำ
สำคัญที่ควรอยู่ในขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย [บล.] นายหน้าซื้อขาย / ค้า /จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขาย
ดิจิทัล รวมทั้งพนักงานหรือลูกจ้าง ซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการสั่งซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า กระทำการซื้อขายตัดหน้าลูกค้า หรือเปิดเผย
เงินของบริษัทที่มีหรือจะมีหุ้นซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ต้องเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ดังนั้น เพื่อเพิ่มเติมให้ผู้สอบบัญชีอื่นนอกเหนือจาก ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบ
ซื้อขายหลักทรัพย์โดยบริษัทหลักทรัพย์เพื่อตัดหน้าลูกค้า โดยใช้ข้อมูลเกี่ยวกับการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า (มาตรา 244/1 และมาตรา 244/2) - การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิด
เช่น Private Fund, Structured Note, Bond, หน่วยลงทุนในรูปแบบการเสนอขายกองทุนครั้งแรก (IPO) หรือ มูลค่าการซื้อขายจากการเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น · นับเฉพาะมูลค่าการซื้อขายจากคำสั่ง
บัญชีของลูกค้าจนได้รับความเสียหาย สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ตรงตามคำสั่งลูกค้า ชักชวนให้ซื้อขายหลักทรัพย์ทำให้ได้รับความเสียหาย อื่น ๆ ระบุ…………………………………………………………………………….………………………………………. อื่น ๆ ระบุ
ต้องมีการเปิดเผยการจัดลำดับ และการจับคู่คำสั่งซื้อขายด้วย (2) ประเภทหลักทรัพย์ที่สามารถซื้อขายบนศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงข้อจำกัดหรือเงื่อนไข ต่าง ๆ ของหลักทรัพย์ในแต่ละประเภท (3) ข้อมูลการซื้อขายให้
กฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ 3.8 มีลักษณะต้องห้ามอื่นดังต่อไปนี้ ลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 1 3.8.1 เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ ใช่ ไม่ใช่ 3.8.2 เป็นคนไร้ความสามารถ หรือเป็นคนเสมือนไร้ความสามารถ ใช่