ควบคุมดูแลและตรวจสอบบัญชีลักษณะดังกล่าวที่รัดกุมเพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่มีการใช้การมอบอำนาจเป็นช่องทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ ของทางการ เนื่องจากสำนักงานตรวจพบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขาย
เป็น การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลและการประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (1) การส่งคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนโดยใช้โปรแกรม
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกทางการหรือหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับดูแลสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศที่นิติบุคคลนั้นจัดตั้งขึ้น สั่งจำกัด พักหรือเพิกถอนการประกอบการเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศดังกล่าว รวม
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 ม. 15 ใบหุ้นที่ซื้อขายกันในตลาดหลักทรัพย์ เป็นทรัพย์ที่มี สภาพเช่นเดียวกับสังกมทรัพย์ เมื่อปรากฏว่าโจทก์ได้ซื้อหุ้นให้แก่จำเลยในวันที่สั่งซื้อตามคำสั่งของจำเลยแล้ว ใบหุ้นที่จะ
หน้าดังต่อไปนี้ (1) หลักฐานเกี่ยวกับการรับส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า โดยอย่างน้อยต้องจัดให้มีบันทึกรายละเอียดเกี่ยวกับการทำรายการให้แก่ลูกค้านับตั้งแต่เวลาที่ได้รับคำสั่งดังกล่าวจนถึง
- ร่าง - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 26544 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทจัดการรับคำสั่งซื้อหรือขายคืน หน่วยลงทุนของกองทุนรวมจากลูกค้านอกสถานที่ทำการ ของบริษัทจัดการ
ซื้อขายสัญญา (afternoon session) ข้อ 2 ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังต่อไปนี้ (1) หลักฐานเกี่ยวกับการรับส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ
สั่งจำกัด พักหรือเพิกถอนการประกอบการเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศดังกล่าว รวมทั้งคำสั่งยกเลิกหรือคำสั่งเปลี่ยนแปลง หรือ (ข) ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเลิกกิจการหรือเลิกประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย
การสร้างราคาหลักทรัพย์ของลูกค้า การเผยแพร่ข่าวเพื่อสนับสนุนการสร้างราคา หรือการส่งคำสั่งซื้อขายโดยรู้หรือควรรู้ว่ารายการซื้อขายดังกล่าวมีผลให้ราคาหลักทรัพย์ปรับตัวไป อย่างไม่เหมาะสมโดยไม่ได้สอบถาม
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (trading rules) ซึ่งรวมถึงการรวบรวม ข้อมูลการเสนอซื้อเสนอขาย การจัดลำดับการเสนอซื้อเสนอขาย การจับคู่คำสั่งซื้อขาย และกระบวนการต่าง ๆ ที่นำไปสู่การซื้อขาย 6. ระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับ