ก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ และผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวไม่มีการให้บริการเป็นตัวแทนในการอำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลัก

________________________________________________________________________________ หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมในการขอคัดข้อมูล โดยการบันทึกลงในแผ่นซีดี ซึ่งเป็นช่องทางที่สำนักงานให้บริการเพิ่มเติมขึ้นเพื่ออำนวยความสะดวก และลดค่าใช้จ่ายใน

Thitirat 2 PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 1/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ เพื่อเป็นการประหยัดค่าใช้จ่ายและเพื่อความสะดวกของผู้ยื่นคำขอ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์จะกำหนดเป็นอย่างอื่น ซึ่งสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์พิจารณาแล้วเห็นสมควรกำหนดข้อยกเว้นข้อห้ามดังกล่าว เพื่ออำนวยความสะดวกให้แก่ลูกค้า

๓๑๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯได้ แต่สำหรับกรณีผู้ก่อให้ผู้สอบบัญชีกระทำความผิดหรือผู้ให้การช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่ผู้สอบบัญชีกระทำความผิดตามมาตรา ๒๘๗ [๓]  [๓] แห่งพระราช

เกิดขึ้น อาจก่อให้เกิดอุปสรรคและความไม่สะดวกแก่บุคคลดังกล่าวในการยื่นขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ สำนักงานจึงออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน” หมายความว่า (1) ผู้จัดการ

ทรัพย์ ยื่นแบบรายงานได้เฉพาะในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ แต่สำนักงานขอความร่วมมือให้บริษัทท่าน จัดส่งแบบรายงานในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ ซึ่งสะดวกสำหรับบริษัทท่านในการจัดเตรียมและจัดส่ง แบบรายงาน รวมทั้งไม่

ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) เพื่อให้การส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์มีความสะดวกและสอดคล้องกับทางปฏิบัติมากยิ่งขึ้น สำนักงานจึงปรับปรุงระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ

ระยะสั้น เช่น การออกตั๋วเงิน ประกอบกับความสะดวกในการออกตั๋วเงินเมื่อเปรียบเทียบกับการออกหุ้นกู้ การออกตั๋วเงินจะมีความสะดวก รวดเร็วกว่า และมีต้นทุนการออกที่ต่ำกว่า ธุรกิจจึงหันมาระดมทุนโดยการออกตั๋วเงิน

ให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“ผู้ประกอบธุรกิจ”) ต้องรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้าก่อนเริ่มให้บริการแก่ลูกค้า นั้น เพื่อประโยชน์ในการอำนวยความสะดวกแก่ลูกค้าโดยการ