ปรึกษาทางการเงินสามารถทำงานได้ง่ายขึ้น นอกจากนี้ ยังช่วยลดระยะเวลาในการพิจารณาคำขออนุญาตของสำนักงานด้วย ทั้งนี้ สำนักงานขอขอบคุณผู้แทนจากบริษัทที่ปรึกษาทางการเงินดังต่อไปนี้ ที่มีส่วนช่วยในการให้คำแนะนำ
(1) ในขณะที่ลงทุนหรือได้มา มูลค่าของหุ้นกู้แปลงสภาพต้องมีมูลค่าสูงกว่า ราคาตลาดของหุ้นที่รองรับหุ้นกู้แปลงสภาพนั้น (out of the money) (2) กรณีที่มีการใช้สิทธิแปลงสภาพ ให้บริษัทจัดการขายหุ้นที่ได้รับจาก
ไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ ถ้าข้อความมิได้แสดงให้เห็นเป็นอย่างอื่น (1) คำว่า “บริษัท” “บริษัทใหญ่” “บริษัทย่อย” “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” และ “ผู้มีอำนาจควบคุม” ให้อนุโลมตามบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนด
Single Fund หรือ Pooled Fund คณะทำงานต้อง พิจารณาดูให้ถ้วนถี่ในหลาย ๆ เรื่อง ลองเอาปัจจัยที่รวบรวมจากการสำรวจข้อมูลในขั้นตอนแรกมาชั่งน้ำหนักดูก่อน หากนายจ้างไม่ได้มีเงื่อนไข ขนาด และความต้องการ ที่ลึกลับ
เงินกองทุนด้วย เพราะนอกจากจะเป็นข้อมูลสำคัญที่ต้องใช้พิจารณาแล้ว ทางบริษัทจัดการซึ่งในที่สุด จะมีบทบาทสำคัญในการบริหารเงินกองทุนก้อนนี้ จำเป็นต้องใช้ข้อมูลเหล่านี้ประกอบการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการบริหาร