ใหญ่ของบริษัทขายหุ้นที่ตนถืออยู่ในบริษัทที่มี conflict of interest ออกไปให้บุคคลภายนอก (4.2) กรรมการ / ผู้บริหารของบริษัทลาออกจากการเป็นกรรมการ / ผู้บริหารของบริษัทที่มี conflict of interest ต้องมั่นใจ
Single Fund หรือ Pooled Fund คณะทำงานต้อง พิจารณาดูให้ถ้วนถี่ในหลาย ๆ เรื่อง ลองเอาปัจจัยที่รวบรวมจากการสำรวจข้อมูลในขั้นตอนแรกมาชั่งน้ำหนักดูก่อน หากนายจ้างไม่ได้มีเงื่อนไข ขนาด และความต้องการ ที่ลึกลับ
ได้แก่ หุ้นกู้แปลงสภาพ · หน่วยลงทุน · ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ · ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) · ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ · สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) · ตราสารที่มีลักษณะสัญญา
(1) ในขณะที่ลงทุนหรือได้มา มูลค่าของหุ้นกู้แปลงสภาพต้องมีมูลค่าสูงกว่า ราคาตลาดของหุ้นที่รองรับหุ้นกู้แปลงสภาพนั้น (out of the money) (2) กรณีที่มีการใช้สิทธิแปลงสภาพ ให้บริษัทจัดการขายหุ้นที่ได้รับจาก
ไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ ถ้าข้อความมิได้แสดงให้เห็นเป็นอย่างอื่น (1) คำว่า “บริษัท” “บริษัทใหญ่” “บริษัทย่อย” “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” และ “ผู้มีอำนาจควบคุม” ให้อนุโลมตามบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนด
เพื่อซื้อหลักทรัพย์และการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต รายการ จำนวนเงิน จำนวนราย 1. ยอดเงินของลูกค้า (cash balance) 2. ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน 3. ยอดรวมมูลค่าหลักประกันอื่น 4. ยอดเงินให้กู้