แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
ในอัตรา 4% ต่อปี โดยแบ่งจ่ายปีละ 2 ครั้ง คือ 30 มิถุนายน และ 31 ธันวาคม ของทุกปี เป็นต้น นอกจากนี้หุ้นกู้เอกชนยังมีรายละเอียดแตกต่างกันไป เช่น 1. หุ้นกู้มีหลักประกันและหุ้นกู้ที่ไม่มีหลักประกัน
ปฏิบัติ คำแนะนำ และตัวอย่างประกอบไว้ด้วยกัน เพื่อเป็นแนวทางให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัท จดทะเบียนสามารถเปิดเผยข้อมูลได้อย่างถูกต้องและครบถ้วน เพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน ในการจัดทำคู่มือฉบับนี้
ความเสี่ยงและกำหนดระดับความเสี่ยงที่บริษัทยอมรับได้ (risk appetite) 3. จัดทำการประเมินความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจของบริษัททั้งหมด โดยต้องครอบคลุมความเสี่ยง อย่างรอบด้าน (ตัวอย่างเช่น ความ
ขายหุ้น ABC สิ้นเดือน และ กองทุน B ซื้อ ABC ต้นเดือนภายใน 5 ต้องรายงานในเดือนถัดไปจะได้จับคู่รายการได้ 7. ตัวอย่าง การรายงาน กรณีตราสารหนี้ที่ซื้อขายผ่าน dealer รายเดียวกัน ในรอบ 5 วัน สมมติเหตุการณ์
แล้ว นอกจากนี้ แนวทางการทำ due diligence ในเอกสารฉบับนี้ มิใช่ คำแนะนำในด้านกฎหมาย และ มิได้ ผูกพันการตีความทางกฎหมายของสำนักงานแต่อย่างใด แนวทางการทำ Due Diligence ของที่ปรึกษาทางการเงินในการเสนอขายหลัก
แล้ว นอกจากนี้ แนวทางการทำ due diligence ในเอกสารฉบับนี้ มิใช่ คำแนะนำในด้านกฎหมาย และ มิได้ ผูกพันการตีความทางกฎหมายของสำนักงานแต่อย่างใด แนวทางการทำ Due Diligence ของที่ปรึกษาทางการเงินในการเสนอขายหลัก
หนังสือชี้ชวน ตามหมวด 4 (5) การรายงานผลการขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ต่อประชาชน และการรายงานผลการใช้สิทธิ ตามหมวด 5 ข้อ 3 ในประกาศนี้ “หุ้นอ้างอิง” หมายความว่า หุ้นใดหุ้นหนึ่งหรือหลายหุ้นที่ออกโดยบุคคลอื่น
บาท โดยสามารถเลือกหลักในสกุลเงินบาทตามที่ต้องการได้ โดยต้องระบุหน่วยเงินที่ใช้ในการแสดงรายการที่ชัดเจนและสามารถกระทบยอดกับรายการ ที่ปรากฏในงบการเงินได้ นอกจากนี้ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่มีรายการดัง
บริการ เช่น งานด้านวาณิชธนกิจ งานด้านการให้สินเชื่อ งานด้านการให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า งานด้านการวิเคราะห์การลงทุน เป็นต้น และหน่วยงาน ที่รับผิดชอบด้านการลงทุนเพื่อลูกค้า เช่น งานด้านการซื้อขายหลัก