, excluding the dealers who act in the manner as specified in the notification of the SEC. “ digital token portal service provider ” means a provider of an electronic system for an offering of newly issued
เครื่องหมาย “x” หมายถึง การควบคุมสำหรับผู้ประกอบธุรกิจขนาดเล็ก ในการตรวจสอบซึ่งต้องจัดให้มีอย่างน้อยปีละครั้ง ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการตรวจสอบ ดังนี้ ระดับความเสี่ยงที่ได้จากการประเมินแบบ RLA Audit criteria
ธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ตอบเฉพาะหลักทรัพย์ที่ลงทุนให้กองทุน) หลักทรัพย์ ราคาที่เหมาะสมที่บริษัทเลือกใช้ (forward pricing) หุ้น/หน่วยลงทุนในตลาดรอง หุ้นนอกตลาด ตราสารหนี้ในตลาดรอง หลักทรัพย์ในตลาดแรก