สำนักงาน ก.ล.ต. ก.ล.ต. กำกับดูแลการปฏิบัติงานของสมาคม เพื่อให้มั่นใจว่า ​ สมาคมมีการกำกับดูแลสมาชิกและทำหน้าอย่างมีประสิทธิภาพ เป็นธรรม โปร่งใส และ เป็นไปเ​พื่อการส่งเสริมและพัฒนาการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

30 ของจำนวนเงินที่โจทก์และสมาชิกกลุ่มมีสิทธิได้รับ) ซึ่งจะเป็นการชักจูงใจให้ทนายความเข้ามามีส่วนร่วมและช่วยเหลือผู้เสียหายในการดำเนินคดีแบบกลุ่ม นอกจากนี้ โจทก์และทนายความฝ่ายโจทก์จะเป็นตัวแทนของสมาชิก

30 ของจำนวนเงินที่โจทก์และสมาชิกกลุ่มมีสิทธิได้รับ) ซึ่งจะเป็นการชักจูงใจให้ทนายความเข้ามามีส่วนร่วมและช่วยเหลือผู้เสียหายในการดำเนินคดีแบบกลุ่ม นอกจากนี้ โจทก์และทนายความฝ่ายโจทก์จะเป็นตัวแทนของสมาชิก

30 ของจำนวนเงินที่โจทก์และสมาชิกกลุ่มมีสิทธิได้รับ) ซึ่งจะเป็นการชักจูงใจให้ทนายความเข้ามามีส่วนร่วมและช่วยเหลือผู้เสียหายในการดำเนินคดีแบบกลุ่ม นอกจากนี้ โจทก์และทนายความฝ่ายโจทก์จะเป็นตัวแทนของสมาชิก

สมาชิกได้นำไปใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติ โดยให้ความสำคัญกับความเป็นอิสระจากผู้ประกอบวิชาชีพของหน่วยงานกำกับดูแลของประเทศสมาชิก IOSCO  และต่อมาภายหลังจากที่หลายประเทศได้มีการจัดตั้งหน่วยงานกำกับดูแลการสอบ

  ในกรณีที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1 ที่ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 5 วรรคหนึ่ง เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและประสงค์จะโอนสิทธิใน การเป็นสมาชิกให้กับบริษัทจำกัดหรือบริษัท

ทรัพย์  ทั้งนี้ เฉพาะกรณีการเข้าเป็นคู่สัญญาที่กระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือในฐานะตัวแทนของบุคคลอื่นที่ไม่มีภูมิลำเนาในประเทศไทย (2) การให้บริการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แก่สมาชิก

การเกษตรและสหกรณ์การเกษตร ( Word | PDF ) คณะกรรมการกฤษฎีกา - เรื่องเสร็จที่ 587-2543 การให้สมาชิกของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กฟผ. กู้ยืมเงินสะสม ( Word | PDF ) คณะกรรมการกฤษฎีกา - เรื่องเสร็จที่ 82-2544 สถานภาพ

หุ้นของธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร ( Word | PDF ) คณะกรรมการกฤษฎีกา - เรื่องเสร็จที่ 587-2543 การให้สมาชิกของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กฟผ. กู้ยืมเงินสะสม ( Word | PDF ) คณะกรรมการกฤษฎีกา - เรื่อง

เรียบร้อยในการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน โดยคำนึงถึงประโยชน์ ของตลาดทุนและการคุ้มครองผู้ลงทุนเป็นสำคัญ ​คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ประกอบด้วยบุคคลที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. แต่งตั้งจำนวนไม่เกิน 6 คน  และบุคคลที่สมาชิก