วยประกันชีวิต หรือ (๕) สถาบันการเงินอ่ืนตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด ขอ ๒ ผูที่จะไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยตามกฎกระทรวงนี้ ประเภทหนึ่งประเภทใดหรือหลายประเภท ตองมีคุณสมบัติดังตอไป
on prevention of conflicts of interest (“COI”) in managing a mutual fund as well as to monitor and oversee acts that may cause COI, unfair characteristic or cause unitholders to lose the interest that
สถาบันการเงิน หรอืนิติ บุคคลอื่นตามที่กําหนดไวในกฎกระทรวง ฉบับที่ ๔ (พ.ศ. ๒๕๓๘) ออกตามความในพระราช บัญญัติหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย พ.ศ. ๒๕๓๕ เพื่อใหสถาบันการเงินหรือนิติบุคคลที่มี คุณสมบัติครบถวน
สัญญาก่อตั้งทรัสต์ (มาตรา 18(1)) 3.4 ทรัสตี (หมวด 6) 3.4.1 คุณสมบัติทรัสตี พ.ร.บ.ทรัสต์ฯ ได้กำหนดให้บุคคลที่จะประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี ต้องได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. (มาตรา 54) โดยบุคคลดังกล่าวต้อง
ทุนดงักล่าวไดต่้อไปอีกไม่เกินหนึ งปีนบัแต่วนัที พระราชบญัญติันี ใช้บังคับ และให้นําบทบญัญติัในส่วนทีเกียวกบัคุณสมบัติของผูจ้ ัดการกองทุนและ การจดัการกองทุน รวมทังบทกาํหนดโทษในเรืองดงักล่าวทีใชบ้งัคบัอยู
or enter into a derivatives contract related to such securities; or (d) action not having a characteristic of taking an advantage of other persons or any characteristic as specified in the notification
รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย หรอื (๒) นิติบุคคลที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดประกาศยกเวนใหไมตองอยูภายใตบังคับของประกาศนี้ เนื่องจากเห็น วา คุณสมบัติ
ว่าดว้ยนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อ การแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ หรือนิติบุคคลท่ีมีคุณสมบัติตามท่ีคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลกัทรัพย ์(“คณะกรรมการ ก.ล.ต.”) ก าหนด (มาตรา 12) โดยภายหลงัจากการก่อตั้ง
ความต่อไปนี้แทน “(๖) ในกรณีที่ผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นบริษัทซึ่งประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้วก่อนวันที่ยื่นขอรับ ใบอนุญาตตามข้อ ๗ (๕) ข้อ ๗/๑ (๕) ข้อ ๘ (๕) หรือข้อ ๑๐/๑ (๕) ต้องมีคุณสมบัติเพ่ิมเติม ดังต่อไปนี้ (ก
from directorship as specified by the law on public limited companies, a director shall be removed from his directorship upon possession of any characteristic indicating a lack of appropriateness in