0503/ว(ล) 4568 ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(“สำนักงาน ก.ล.ต.”) นำส่งรายงานการพิจารณาศึกษา เรื่อง แนวทางการเข้าถึงบริการธุรกรรมทางการ
บริษัทจดทะเบียนไทย ที่ กลต.นธ.(ว) 42 /2563 เรื่อง มาตรการกระตุ้นการท่องเที่ยวและมาตรการส่งเสริมการจ้างงานใหม่สำหรับผู้จบการศึกษาใหม่โดยภาครัฐและภาค
/> 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 10/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับที่ 9) 2. ประกาศคณะ
ผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และววิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและการตั้งตัวแทนสนับสนุน
พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอผ่อนผันต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนที่สำนักงานก.ล.ต. จะเริ่มพิจารณาคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่ง โดยปฏิบัติตามขั้นตอนและวิธีการที่ระบุในคู่มือสำหรับประชาชน เว้นแต่สำนักงาน ก.ล.ต
สำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนที่สำนักงานก.ล.ต. จะเริ่มพิจารณาคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่ง โดยปฏิบัติตามขั้นตอนและวิธีการที่ระบุในคู่มือสำหรับประชาชน เว้นแต่สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับคำขอผ่อนผันเมื่อพ้นระยะเวลาดังกล่าวในกรณีมี
ปฏิบัติให้เป็นไปตามแนวทางปฏิบัติข้างต้น ซึ่งหากเป็นกรณีของบริษัทจัดการ สำนักงานจะถือว่าเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามข้อ 4 ของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 46/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัด
หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่มอบให้แก่ลูกค้า และเอกสารหลักฐานตาม (๑) ไว้ไม่น้อยกว่า ๕ ปี เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้เมื่อต้องการ (๓) จัดทำรายงานตามแบบและวิธีการจัดทำและ
ให้จัดตั้งกองทุนขึ้นกองทุนหนึ่ง เรียกว่า “กองทุนส่งเสริมการพัฒนาตลาดทุน” มีฐานะเป็นนิติบุคคลและมีวัตถุประสงค์เพื่อส่งเสริมการพัฒนาตลาดทุนในเรื่องดังต่อไปนี้ [5] (1) ส่ง
㌎䐎⌎Ȁ㈎ᐎᜎ㠎ᤎᬀ⌎『䈎∎ᤎ䰎⬎⌎㜎ⴎᰎ┎ᔎⴎᨎ䄎ᜎᤎᐎㄎĎ┎䠎㈎✎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀ 숀 ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ปัจจัยต่าง ๆ ที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง และขอบเขตความเสียหายในสถานการณ์ที่เป็นผลลบกับลูกค้ามากที่สุด