กรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 6/2547 เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน พ.ศ.2547 มีมติให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นโดยการลงทุนในกิจการที่ประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้า
กรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 2/2550 เมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2550 มีมติอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
* วันที่ถาม : 8/9/2559 วันที่ตอบ : 12/9/2559 คำถาม : บลจ. สามารถทำการควบกองทุนรวมคนละวันกับวัน
/> วันที่ตอบ : 26/04/2559 คำถาม : 1. ผู้ชำระบัญชีสามารถแบ่งทรัพย์สินของกองทุนรวม (pay in kind) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน โดยไม่ต้องจำหน่ายและ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 129/1 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม:
ที่ สข/น. 1/2549 สำหรับกองทุนรวมที่จดทะเบียนอยู่แล้วก่อนวันที่ 14 มีนาคม 2549 ตามที่ข้อ 11/6 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข
มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 117 และ มาตรา 124 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม:
หลักทรัพย์ที่ออกใหม่แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามมาตรา 33 ที่ นจ. 1/2547 ลงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2547 ตามที่พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 ได้แก้ไขมาตรา 33 โดย
มาตรา : มาตรา 59 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ ข้อ / ประกาศ : ข้อ 9 แห่งประกาศที่ สจ. 38/2561 วันที่ถาม