05-(draftประมวล) ทน การลงทุนของกองทุน(3-12-58) (1) 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 64/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 16) ___________________ อาศัยอำนาจตามความใน
แบบ SME PP-issuer รายงานผลการเสนอขายหลักทรัพย์ของวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม ในรูปแบบวงแคบ (PP) 1. ข้อมูลทั่วไปของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์ 1.1 ชื่อบริษัท (ไทย
1 หน้า........ของ.........หน้า แบบคำขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล วันที่.......... เดือน.................... พ.ศ.............. เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ด้วยบริษัท
IT ควรมีรายละเอียด ดังนี้ 1. เกณฑ์ความเสี่ยง (risk criteria) ควรครอบคลุมถึงโอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดเหตุการณ์ความเสี่ยง และความมีนัยสำคัญหรือผลกระทบที่จะเกิดขึ้นเพื่อจัดลำดับความสำคัญในการบริหารจัดการ
ตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 35 มาตรา 67 และมาตรา 69 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16
พิจารณาจากการประเมินความเหมาะสมดังกล่าว โดยเป็น IC คน IP คน อื่น ๆ คน (ให้ระบุ IC/IP เฉพาะหัวหน้างาน) ลำดับ ชื่อ-นามสกุล ประสบการณ์ ตำแหน่ง IC/IP ขึ้นทะเบียน เมื่อวันที่ 1 2 · (ระบุตำแหน่งและฝ่ายงาน) รับผิด
โดยการควบคุมที่ใช้ในการตรวจสอบอ้างอิงตามประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 และแนวปฏิบัติที่ นป. 7/2565 หัวข้อ หน้า 1. โครงสร้างของแบบรายงาน 2 2. หลักเกณฑ์ที่ใช้ในการตรวจสอบ ( Audit criteria) 3 3
2 ภาคผนวก 3 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ขอบเขตการดำเนินการตามภาคผนวกนี้ 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ
Close Date Date O วันปิดสมุดทะเบียน เป็น ค.ศ. YYYY-MM-DD 2018-03-30 Sequence Number n(9,0) 9 M ลำดับที่ 1________ Reference Type Char(1) 1 M ประเภท Reference Refer to Appendix A - Reference Type List
ตัวอย่างเอกสารประกอบการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ผ่านระบบ IPOS (เฉพาะแบบฟอร์มที่ไม่ได้อยู่แนบท้ายประกาศที่เกี่ยวข้อง) ชื่อเอกสารประกอบ ตัวอย่างแบบฟอร์ม วันที่ปรับปรุงล่าสุด 1. หนังสือรับรองแสดง