05-(draftประมวล) ทน การลงทุนของกองทุน(3-12-58) (1) 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 64/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 16) ___________________ อาศัยอำนาจตามความใน
brokerage, securities dealing or undertaking of investment units All mutual fund supervisors No. Nor Jor.(Wor) 6/2564 Re: Delivery of copies of notifications and clarificatory notes to the cross-border
(investment management) ☐ อื่น ๆ ( โปรดระบุ) 3.2 ฝ่ายงานที่เกี่ยวข้อง โปรดระบุให้ตรงกับ Organization chart ชื่อฝ่ายงาน ขอบเขตหน้าที่โดยสรุป ( Job Description ตามเอกสารแนบ XX ) จำนวนบุคลากร 1. ติดต่อและให้บริการ
บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ _______________________ ลักษณะของผู้ลงทุน 1. ธนาคารแห่งประเทศไทย 2. ธนาคารพาณิชย์ 3. ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น 4. บริษัทเงินทุน 5. บริษัท
แบบ SME PP-issuer รายงานผลการเสนอขายหลักทรัพย์ของวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม ในรูปแบบวงแคบ (PP) 1. ข้อมูลทั่วไปของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์ 1.1 ชื่อบริษัท (ไทย
โดยการควบคุมที่ใช้ในการตรวจสอบอ้างอิงตามประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 และแนวปฏิบัติที่ นป. 7/2565 หัวข้อ หน้า 1. โครงสร้างของแบบรายงาน 2 2. หลักเกณฑ์ที่ใช้ในการตรวจสอบ ( Audit criteria) 3 3
ตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 35 มาตรา 67 และมาตรา 69 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16
1 หน้า........ของ.........หน้า แบบคำขอรับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล วันที่.......... เดือน.................... พ.ศ.............. เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ด้วยบริษัท
IT ควรมีรายละเอียด ดังนี้ 1. เกณฑ์ความเสี่ยง (risk criteria) ควรครอบคลุมถึงโอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดเหตุการณ์ความเสี่ยง และความมีนัยสำคัญหรือผลกระทบที่จะเกิดขึ้นเพื่อจัดลำดับความสำคัญในการบริหารจัดการ
2 ภาคผนวก 3 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ขอบเขตการดำเนินการตามภาคผนวกนี้ 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ