กัทรัพยท์ีจั่ดการกองทนุรวม (“บลจ.”) ท าใหผู้ถ้อืหน่วยลงทนุไดรั้บความคุม้ครองมากขึน้ และเพือ่ให ้บลจ. ไดรั้บมตจิากผูถ้อืหน่วยลงทนุ งา่ยขึน้ ท าใหก้ารจัดการกองทนุรวมเป็นไปอยา่งมปีระสทิธภิาพยิง่ขึน้ เรือ่ง การแกไ้ข
เปลียนแปลงไป ไม่ทันสม ัย และไม่รองรับต่อควำมเปลียนแปลงทำงเทคโนโลยีทีมีกำรพัฒนำ อย่ำ งร ว ดเ ร็ว แ ละ มี ศักย ภ ำพ ทีจ ะ ท ำใ ห้ เ กิด กำ ร พัฒ นำ ระ บ บกำ ร เ งิน อย่ำ ง ก้ ำ ว ก ร ะ โดด หรือยงัไม่
กำรกองทุนส่วนบุคคล เป็นต้น ในขณะที มีบุคลำกรในธุรกิจตลำดทุนอีกจำนวนหนึงกำหนดไว้อยู่ในระดับประกำศเท่ำนัน เช่น ผูแ้นะนำ กำรลงทุน ผูว้ำงแผนกำรลงทุน นักวิเครำะห์กำรลงทุน ผูจ้ดักำรลงทนุในสญัญำซือขำยล่วงหนำ้
ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ หรือตัวแปรอืนใดทีคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาํหนดโดยความเห็นชอบของคณะรัฐมนตรี ∗ ประกาศในราชกิจจานุเบกษา เล่มที ๑๒๐ ตอน ๖๕ก ลงวนัที ๑๐ กรกฎาคม ๒๕๔๖ มีผลใชบ้งัคบัเมือวนัที ๖ มกราคม ๒๕๔๗ ๒
เนืองจำก พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์จะต้องเปิดเผย งบกำรเงินด้วยกำรปิดประกำศไว้ในทีเปิดเผย ณ สำนักงำนของบริษ ัทหลักทรัพย์ และลงประกำศ ในหนังสือพิมพ์ อีกทงักำหนดให้ในกำรเพิกถอนใบอนุญำตนัน
เกีย่วกบัการก ากบัและควบคมุธรุกจิหลกัทรพัย ์ คณะกรรมการ ก.ล.ต. มดีลุพนิจิในการก าหนดจ านวนทนุจดทะเบยีน ช าระแลว้ของบรษิทัหลกัทรพัย์ โดยไมก่ าหนดจ านวนทนุจดทะเบยีน ข ัน้ต า่ในกฎหมาย คณะกรรมการก ากบัตลาดทนุ
จดทะเบยีน ช าระแลว้ของบรษิทัหลกัทรพัย์ โดยไมก่ าหนดจ านวนทนุจดทะเบยีน ข ัน้ต า่ในกฎหมาย คณะกรรมการก ากบัตลาดทนุมอี านาจประกาศก าหนดหลกัเกณฑ์ การประกอบธรุกจิหลกัทรพัยป์ระเภททีร่ฐัมนตรวีา่การ กระทรวงการค
proceeds thereform to invest in, or procure for profit from holding in, securities, derivative, or any other properties, or invest in or procure for profit by other means.” * Readers should be aware that
หนดให้เป็นหลักทรัพย์ที่มีลักษณะ การลงทุนทํานองเดียวกับหน่วยลงทุน หน้า ๔๐ เล่ม ๑๒๙ ตอนที่ ๙๒ ก ราชกิจจานุเบกษา ๒๘ กันยายน ๒๕๕๕ (๔) การค้าหลักทรัพย์ตามที่กําหนดใน (๓) (๕) การจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ตามที่กํา
ฐานะการเงินจริง โดยมีกรรมการผู้มีอ านาจลงนามผูกพันนายจ้างรายนั้น ๆ เป็นผู้ลงลายมือชื่อ และ ้หนา ๑๓ ่เลม ๑๓๗ ตอนพิเศษ ๑๐๗ ง ราชกิจจานุเบกษา ๕ พฤษภาคม ๒๕๖๓ (2) รายงานการประชุมใหญส่มาชกิ หรือรายงานการประชุม