หลักทรัพย์ของลูกค้าบัญชีเงินสดทุกรายที่ฝากไว้กับบริษัท ให้แยกแสดงดังนี้ 1.2.1 หลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างชำระ หมายถึง ผลรวมของมูลหนี้คงค้างชำระของหลักทรัพย์ ของลูกค้าที่อยู่ระหว่างการเรียกชำระเงินจากลูกค้า
เดือนนั้นๆ โดยมีรายละเอียดดังนี้ รายการ ความหมาย จำนวนราย แสดงจำนวนรายลูกค้าที่ถูกเรียกให้วางหลักประกันเพิ่มหรือถูกบังคับชำระหนี้ในเดือนนั้นๆ โดยไม่ต้องนับซ้ำ จำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระหนี้
การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ รายการ จำนวนเงิน จำนวนราย 1. ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน 2. ยอดรวมมูลค่าหลักประกันอื่น 3. ยอดเงินให้กู้ยืมคงค้าง (margin loan) 4. ยอดรวม credit line ทั้งหมด 5
เงินปันผลหรือดอกเบี้ย สิทธิซื้อหุ้นเพิ่มทุน สิทธิในการเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ เป็นต้น (2) “บัญชีมาร์จิ้น” หมายความว่า บัญชีที่บันทึกรายการการให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อ การซื้อ
เพียงรายเดียวได้เสียไว้แล้ว ทั้งนี้ จำนวนเงินดังกล่าวต้องไม่เกินกว่าค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ที่ผู ้ขอรับ ใบอนุญาตจะต้องเสีย 2. สำนักงานไม่มีเกณฑ์การผ่อนชำระ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
( Product Committee) สำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน ขอบเขตหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการผลิตภัณฑ์ ความถี่ในการประชุม__________________ คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงการลงทุน