ประวัติ การกระทำความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด แต่ไม่เกินสามปีย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานสาขา หรือก่อนวันยื่นคำขออนุญาต แล้วแต่กรณี หรือหากอยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษ หรือถูก
ก.ล.ต. มีอำนาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ยื่นรายงาน หรือเอกสารอ่ืนใด ที่เก่ียวกับการประกอบธุรกิจ ตามระยะเวลาตามท่ีกำหนด การเลิก ประกอบธุรกิจ ให้ผู ้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ยื ่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจต่อ
หน้าที่ลงทุนได้ __ _____________ ข้อจำกัดการลงทุน____ ________________________________ กลยุทธ์และเงื่อนไขการลงทุน / ระยะเวลาการถือครองหลักทรัพย์ ____________
ทรัพย์จัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สิน ของลูกค้า ณ วันทำการสุดท้ายของเดือนที่ครบกำหนดระยะเวลาหนึ่งปีสำหรับลูกค้ารายนั้นให้แก่ลูกค้า อย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง ภายในวันทำการที่ห้าของเดือนถัดไป เว้นแต่ลูกค้ารายดัง
อย่างชัดเจน ซึ่งผู้ปฏิบัติงานในหน้าที่ดังกล่าวจะต้อง มีความเป็นอิสระมีการกำหนดขั้นตอน วิธีการและระยะเวลาอย่างชัดเจนในการรายงานผล การตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะ
ธุรกิจ หลักทรัพย์ (มาตรา 112-116) เพื่อเป็นมาตรฐานที่ผู ้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติอย่างต่อเนื ่อง ตลอดระยะเวลาการดำเนินธุรกิจในเรื ่องที ่สำคัญ เช่น การกำหนดแนวทางการประกอบธุรกิจในฐานะ ผู้มีวิชาชีพ
ฉ้อฉล หรือทุจริต และไม่มีประวัติการกระทำความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด แต่ไม่เกินสามปีย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานสาขา หรือก่อนวันยื่นคำขออนุญาต แล้วแต่กรณี หรือหากอยู่
) 3.6 Q : สามารถขออนุญาตใชว้งเงินกู้ด้อยสิทธิโดยยังไม่ได้ใช้เงินกู้ดังกล่าวได้หรือไม่ A : สามารถทำได้ ซึ่งวงเงินจะมีระยะเวลาที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานในแต่ละครั้ง ไม่เกิน 2 ปี (ศึกษาได้จากประกาศที่
ที่อาจเกิดขึ้น (7) จัดทำแผนการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานประจำปี (compliance plan) ซึ่งมีรายละเอียดเกี่ยวกับขอบเขตและระยะเวลาการตรวจสอบหรือสอบทานหน่วยงานของผู้ประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ แผนการตรวจสอบหรือ
loans) ทั้งบัญชี cash บัญชี margin และ บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น ลูกหนี้สั่งซื้อหลักทรัพย์ด้วยเงินสดที่ไม่สามารถชำระเงินได้ภายในระยะเวลา ที่กำหนด ลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์ที่ขอผ่อนชำระ หรือ ประนอมหนี้