บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ระหว่างวันที่ 2 ถึงวันที่-21 มกราคม 2564 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("บิทคับ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีระบบ
ระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและรักษากลไกการทำงานของระบบซื้อขายให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย(surveillance) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้บิทคับทราบธุรกรรมที่อาจเข้าข่ายเป็นการผลักดันราคาจากการแจ้งเตือนของระบบใน
ทบต่อระบบสารสนเทศที่มีความสำคัญ ประเภทระบบหยุดชะงัก (system disruption) ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นจำนวน 6 ครั้ง พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้ง
บริษัทเอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) บริษัทเอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (ACAP) จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดผ่านระบบการรับ
ตลาดทุนประกาศกำหนดผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งต่อมา STHAI ได้นำส่งแบบ 56-2ปี 2561 ฉบับแก้ไข ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม
บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) ("PLE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563 ผ่านระบบ
รับประโยชน์ตอบแทนจากค่าธรรมเนียมในการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า โดยไม่ปรากฏว่า Zipmex จัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และระบบในการควบคุมความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของลูกค้า
นาย ศุภกร สุนทรกิจ ผู้บริหาร ละเลยการตรวจสอบดูแลระบบการวิเคราะห์คัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า และไม่ได้กำกับดูแลให้มีการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าในกรณีเสนอขาย
28 กุมภาพันธ์ 2557 และ CGD ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3
บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่