ของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing) ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน (ต่ออายุต่อเนื่องตามรอบระยะเวลา) การยื่นแบบคำขออนุญาต
ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน (ต่ออายุต่อเนื่องตามรอบระยะเวลา) การยื่นแบบคำขออนุญาตรายครั้งของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แบบ 35-DW-2) พร้อม feature
ทัิลทีไ่ดร้ับอนุญำต 1.5 กำรเปิดเผยรำยละเอยีดหรอืไม่จัดท ำและจัดส่งรำยงำนท่ีแสดงฐำนะกำรเงนิและผลกำรด ำเนนิงำน งบกำรเงนิประจ ำรอบปีบัญช ี งบกำรเงนิรำยไตรมำส (ถำ้ม)ี เอกสำรประกอบกำรจัดส่งงบกำรเงนิ แบบแสดงรำ
เอกสารหลักฐานทีจะตอ้งยนืเพมิเตมิ พรอ้มกําหนดระยะเวลาใหผู้ย้นืคําขอดําเนนิการแกไ้ขเพมิเตมิ หากผูย้นืคําขอไมด่ําเนนิการแกไ้ขเพมิเตมิไดภ้ายในระยะเวลาทกํีาหนด ผูร้ับคําขอจะดําเนนิการคนืคําขอและเอกสารหลักฐานประ
ความบกพร่องและรายการเอกสารหลักฐานทีจะตอ้งยนืเพมิเตมิ พรอ้มกําหนดระยะเวลาใหผู้ย้นืคําขอดําเนนิการแกไ้ขเพมิเตมิ หากผูย้นืคําขอไมด่ําเนนิการ แกไ้ขเพมิเตมิไดภ้ายในระยะเวลาทกํีาหนด สํานักงานจะดําเนนิการคนืคํา
บิัตงิานใหผู้ย้ืนคําขอไดเ้ต็มเวลา 2.2 มกีารปฏบิัตงิานประเมนิมลูคา่ทรัพยส์นิอยา่งตอ่เนือง ไมน่อ้ยกวา่ 1 ปีกอ่นยืนคําขอความเห็นชอบ โดยมคีวามรูแ้ละ ประสบการณ์ทีเกียวขอ้งกับการประเมนิมลูคา่ทรัพยส์นิ ตามระยะเวลาทีกําหนด (1
ระยะเวลาเพือ่ด าเนนิการสอบทานขอ้เท็จจรงิและแจง้ผลการพจิารณาตัง้แตวั่นทีเ่จา้หนา้ทีต่รวจสอบเอกสาร ครบถว้นตามทีร่ะบไุวใ้นคูม่อืประชาชนเรยีบรอ้ยแลว้ ซึง่มรีายละเอยีดของขัน้ตอนตามทีก่ าหนดในคูม่อืฉบับนี้ 5
ใหแ้กผู่ย้ืน่ค าขอทราบทาง e-mail หากผูย้ืน่ค า ขอไมด่ าเนนิการแกไ้ขเพิม่เตมิภายในระยะเวลา 30 วัน นับแต่วันทีไ่ดร้ับแจง้ขา้งตน้ ส านักงานจะคนืค าขอและเอกสารหลักฐาน ประกอบค าขอนัน้แกผู่ย้ืน่ค าขอ ** ส านักงานจะยัง
”ี) ตามขอ้เสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ปฏเิสธการให ้ ใบอนุญาต หรอืเพกิถอนใบอนุญาตในชว่งระยะเวลา 6 เดอืนกอ่นวันทีย่ืน่ค าขอรับใบอนุญาต 2.8 ไมเ่ป็นการยืน่ค าขอรับใบอนุญาตแทนค าขอรับใบอนุญาตเดมิซึง่ผูข้อรับใบ