บล. จะต้องด ารงอัตราหลักประกันส่วนเกินในการวางหรือเรียกหลักประกัน จากลูกค้า ให้มีมูลค่าไม่ต่ ากว่าร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินของลูกค้า (“call margin”) หากมูลค่า หลักประกันของลูกค้าต่ ากว่าอัตราที่ก า
/ อ่ืน ๆ (โปรดระบุ) 5. วันท่ีกู้ยืม / วันท่ีออก 6. วันท่ีครบก าหนดช าระ 7. มูลค่าหน้ีสิน 8. อัตราดอกเบ้ีย 9. เง่ือนไขช าระคืน มีเง่ือนไขให้ผู้กู้ช าระคืนก่อนก าหนด (call options) / ไม่มีเง่ือนไขให้ผู้กู้ช
(initial margin) และเงินวางประกันเรียกเพิ่ม (call margin) ที่ลูกค้าได้วางไว้กับบริษัทเรียบร้อยแล้ว และรวมถึงผลก าไรขาดทุนรายวันจากการ mark to market มูลค่าหลักประกันและเงินอ่ืน ๆ ที่บริษัทรับไว้แทนลูกค้า
(initial margin) และเงินวางประกันเรียกเพิ่ม (call margin) ที่ลูกค้าได้วางไว้กับบริษัทเรียบร้อยแล้ว และรวมถึงผลก าไรขาดทุนรายวันจากการ mark to market มูลค่าหลักประกันและเงินอ่ืน ๆ ที่บริษัทรับไว้แทนลูกค้า
(initial margin) และเงินวางประกันเรียกเพิ่ม (call margin) ที่ลูกค้าได้วางไว้กับบริษัทเรียบร้อยแล้ว และรวมถึงผลก าไรขาดทุนรายวันจากการ mark to market มูลค่าหลักประกันและเงินอ่ืน ๆ ที่บริษัทรับไว้แทนลูกค้า
ลงทุน (จากส่วนที่ 4) ก. มูลค่า ข. ค่าความเสีย่ง หลักทรัพย์ หรือตราสารทางการเงินท่ีอยู่ในความครอบครองของผู้ประกอบธุรกิจที่นับรวมเป็น สินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะสัญญาซื้อ
ที่ 4) ก. มูลค่า ข. ค่าความเสีย่ง หลักทรัพย์ หรือตราสารทางการเงินท่ีอยู่ในความครอบครองของผู้ประกอบธุรกิจที่นับรวมเป็น สินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
นี้ (non-standard characteristics) เช่น structure notes securities with embedded options และ exotic derivatives เป็นต้น ให้บริษัทค านวณและรายงานมูลค่า สินทรัพย์สภาพคล่องและค่าความเสี่ยงของสถานะเงินลงทุน
ภาคผนวก 2 (ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 75/2564) การคำนวณมูลค่าของรายการที่เกี่ยวโยงกัน และรายการที่มีนัยสำคัญต่อบริษัท ส่วนที่ 1 : คำอธิบายศัพท์ ให้ใช้คำอธิบายคำศัพท์นี้เพ่ือประกอบการ
ธุรกรรม SBL 64 Detail Record : ขอ้ 5 รายละเอียดลูกหน้ีท่ีมีปัญหา 65 Detail Record : ขอ้ 6 ขอ้มูลเงินลงทุนนอกตลาดฯ หรือนอกสมาคมตราสารหน้ีไทย (ThaiBMA) ท่ีมีมูลค่า 66 ตามราคาทุนตั้งแต่ 10 ลา้นบาท หรือมีสดัส่