ความเห็นชอบจากสํานักงาน ขอ ๔ ภายใตบังคับขอ ๕ และขอ ๖ บุคคลที่จะไดรับความเห็นชอบจาก สํานักงานใหเปนผูถือหุนรายใหญของบริษัทหลักทรัพย ตองไมมีลักษณะตองหามดังนี ้ (๑) เปนบุคคลที่มีช่ืออยูใน
นิติบุคคลที่อยูภายใตการกํากับดูแล (๑๓) มีลักษณะตองหามตามท่ีหนวยงานอื่นท่ีมีอํานาจในการกํากับดูแลธุรกิจ สํานักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา - ๓ - สํานักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา สํานักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา สํา
หมดหรือบางส่วน จากบริษทัหรือเจา้ของหลกัทรัพยไ์ปเสนอขายต่อประชาชนโดยไดรั้บค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอ่ืน ทั้งน้ี ไม่วา่จะมีเง่ือนไขอยา่งหน่ึงอยา่งใดหรือไม่ก็ตาม ๔ “การจดัการกองทุนรวม”๓ หมายความวา่ การ
ข้ึนอยูก่บักระแสรายรับท่ีเกิดจากสินทรัพยท่ี์รับโอนมาหรือท่ีรับไวเ้ป็น หลกัประกนั “สินทรัพย”์ หมายความวา่ (๑) สิทธิเรียกร้องใหช้ าระหน้ีเป็นเงินท่ีก่อให้เกิดกระแสรายรับ หรือ (๒) สิทธิเรียกร้องท่ีจะมีข้ึน