Actions) การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions) การระดมทุน บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ การควบรวมกิจการ ผู้ประกอบวิชาชีพ การกำกับรายงานทางการเงินและผู้สอบบัญชี กองทุน ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญา
การเงิน การใช้หรือยินยอมให้บุคคลอื่นใช้ บัญชีหลักทรัพย์หรือบัญชีเงินฝาก การทุจริตของผู้บริหาร การปั่นหุ้น การใช้ข้อมูลภายใน และการ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาต เป็นอ านาจของคณะกรรมการเปรียบ
ขาดคุณสมบัติหรือปฏิบัติ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการ ประกอบวิชาชีพ ซึ่งบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแลของ ก.ล.ต. เช่น • ที่ปรึกษาทางการเงินและ ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ของท่ีปรึกษาทางการเงิน • ผู้สอบบัญชีรับ
ลงโทษ การ ด าเนินการ เสร็จสิ้น เป็นการใชอ านาจในการก ากับ ดูแลของ ก.ล.ต. กับบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแล ในกรณี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่ ประกาศก าหนด หรือไม่เป็นไป ตามมาตรฐานการประกอบ อาชีพ ซึ่ง