-ร่าง- PAGE 3 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 34/2563 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ฐานะผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ที่อาจมีข้อตกลงกับ ผู้ประกอบกิจการในการดำเนินการเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน เป็นประการอื่นได้ โดยกำหนดให้บริษัทประกันวินาศภัยเป็นนิติบุคคลอื่นตามความในข้อ 9/1(14
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 3 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 3/2561 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการ กองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วน
2 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 4/2563 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ การค้าหลัก
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 3 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 3/2561 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการ กองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วน
มีนาคม 2555 ส่วนที่ 1 : บทนำ ตามที่หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทต่าง ๆ กำหนดให้ผู้ประกอบการต้องให้คำแนะนำหรือนำเสนอสินค้าที่เหมาะสมกับผู้ลงทุน และเพื่อให้บรรลุเจตนารมณ์ดังกล่าวสำนักงานจึงหารือ
2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 19/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของ ผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็น
Investors) _____________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 7 แห่งประกาศคณะกรรมการ กำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้
เ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับ 2 ภาคผนวก 2 [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2/2562] แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
5 เอกสารแนบ [แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 3/2561] การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน ตาราง 1 : การดำรงเงินกองทุนของบริษัทจัดการตามข้อ 5(2