นขา้งจ ากดั (เช่น หุน้กู้ ภาคเอกชนท่ีมี credit rating ต ่ากวา่ A-) จึงเสนอใหก้ าหนดแนวทาง ดงัน้ี (1) ให ้บลจ. รายงานธุรกรรมกบับุคคลท่ีเก่ียวขอ้งเฉพาะธุรกรรมท่ีมีราคา แตกต่างจากราคาตลาดอยา่งมีนยัส าคญั
profile ของผู้ลงทุน ยกเว้นกรณีต่อไปนี้ (1) เป็นการขายสินค้าที่ไม่มีความซับซ้อน (plain products) เช่น ตราสารหนี้ (ไม่รวมหุ้นกู้ อนุพันธ์ หรือ securitized bond) money market fund เป็นต้น ให้แก่ผู้ลงทุนสถาบัน
บัญชี ที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor: “FA”) ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (Bondholder Representative : “BHR”) และสถาบันจัดอันดับความน่าเชื ่อถือ (Credit Rating Agency: “CRA”) ต่างมีหน้าที่ปฏิบัติตาม บทบาท
กับการแข่งขันที่รุนแรง หลังการเปิดประชาคมเศรษฐกิจอาเซียน ก.ล.ต. จึงได้ยื่นมือไปยัง ผู้ประกอบการท่ัวประเทศ โดยริเริ่มโครงการต่าง ๆ อาทิ โครงการ หุ้นใหม่ ความภูมิใจของจังหวัด และโครงการหุ้นกู้ SMEs รวม