อนุญาต • บริษัทประเมินมูลค่า ทรัพย์สินและผู้ประเมิน มูลค่าทรัพย์สิน • สถาบันจัดอันดับความ น่าเช่ือถือ • ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ • บุคลากรในธุรกิจตลาด ทุน เช่น ผู้แนะน าการ ลงทุน นักวิเคราะห์การ ลงทุน ผู้วางแผน
Actions) การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions) การระดมทุน บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ การควบรวมกิจการ ผู้ประกอบวิชาชีพ การกำกับรายงานทางการเงินและผู้สอบบัญชี กองทุน ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญา