SEC requests that business operators implement the BCP that must cover key work systems, including the trading system, the risk control system in compliance with the Net Capital Rules and the investment management system. This includes providing a communication channel that facilitates notifying and clarifying information to clients in case of major changes to service provision.“After continuous monitoring and coordinating with the business operators, we have found that they have implemen...
กำกับดูแลบริษัทย่อยและบริษัทร่วมที่ประกอบธุรกิจหลักของ holding company เพื่อเพิ่มความคล่องตัวและลดข้อจำกัด ในการประกอบธุรกิจยิ่งขึ้น โดยสำนักงาน ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวเมื่อ
ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้มีมติเห็นชอบในการปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อให้เกิดความชัดเจนเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทจดทะเบียนที่อาจเข้าข่ายเป็น investment company และไม่มี
การในการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชน เพื่อป้องปรามไม่ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน (บจ.) ประกอบธุรกิจในลักษณะการบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company
ตามหลักการที่ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้องตามที่กล่าวข้างต้น ซึ่งมีสาระสำคัญ ดังนี้ (1) บริษัทที่มีลักษณะเป็น investment company หมายถึง บริษัทที่มีการลงทุนในลักษณะที่ไม่มีส่วนร่วมใน
บริษัทจดทะเบียนประกอบธุรกิจในลักษณะที่เป็น investment company เพื่อป้องกันการใช้ช่องทางการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชน เป็นเครื่องมือในการหลีกเลี่ยงหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ (regulatory
เสี่ยงที่เกี่ยวข้อง เช่น การฟ้องร้องดำเนินคดีทางกฎหมาย ข้อจำกัดเกี่ยวกับการส่งเงินออกนอกประเทศ สำหรับกรณีบริษัทต่างประเทศที่มาเสนอขายหุ้นต่อประชาชนผ่านการจัดตั้ง holding company ในประเทศไทยโดยลักษณะเสมือน
ก.ล.ต. เปิดให้บริษัทต่างชาติเสนอขายหุ้นต่อประชาชนและเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไทยเป็นตลาดแรก (primary listing) หรือเสนอขายหุ้นต่อประชาชนเป็นครั้งแรกพร้อมกับประเทศอื่น (dual offering) เพื่อยกระดับ
ก.ล.ต. ร่วมกับพันธมิตร จัดโครงการ "บริษัทเกษียณสุข" เป็นหัวใจหลักส่งเสริมลูกจ้างให้มีเงินใช้อย่างเพียงพอหลังเกษียณ โดยใช้ประโยชน์จากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพอย่างเต็มที่ เน้นให้ลูกจ้าง "ออมเต็มพิกัด จัด
เนื่องด้วย ที่ผ่านมามีบริษัทที่ขออนุญาตเสนอขายหุ้นต่อประชาชน (บริษัท IPO) หลายรายที่มีลักษณะเป็น holding company ซึ่งมีการประกอบธุรกิจที่หลากหลายประเภทธุรกิจ และในแต่ละธุรกิจประกอบไปด้วยบริษัทย่อย