และวิธีการที่กำหนดไว้ในกฎกระทรวงนี้ ข้อ 2   บริษัทหลักทรัพย์ที่จะขอรับใบอนุญาตตามข้อ 1 ต้อง      2.1  ไม่เป็นสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น      2.2  ไม่มีผู้ถือหุ้นรายหนึ่งรายใดเป็นบริษัทหลัก

และให้บริษัทหลักทรัพย์ทำสัญญาเป็นหนังสือกับผู้มอบหมายโดยต้องดำเนินการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด (ม.133)   บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มี ผู้

ธุรกิจหลักทรัพย์ ไม่ว่าจะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนด้วยหรือไม่ แต่มิได้หมายความรวมถึงบริษัทซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมและสถาบันการเงิน “ สถาบันการเงิน ” หมายความ

ส่วนบุคคล ให้ส่งมอบหลักทรัพย์และทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลให้ลูกค้าหรือคัสโตเดียน ภายในระยะเวลาที่บริษัทและลูกค้าตกลงกัน (2 )  กรณีกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ให้ส่งมอบหลักทรัพย์และทรัพย์สินโดยเร็วที่สุด 2.3

ทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน จัดให้ได้มาซึ่งผลประโยชน์ที่ได้จากการนำทรัพย์สินของกองทุนรวมไปลงทุน และนำผลประโยชน์ดังกล่าวฝากไว้กับผู้ดูแลผลประโยชน์   ทั้งนี้ ในการจัดการกองทุนรวม ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์กระทำการ

รายใหญ่ ( ฉบับที่ 3) ​​ ​ word​ pdf​ ​ ​ การกำหนดเงื่อนไขให้ผู้ให้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่เป็นบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์แยกธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน ​ ​ ​ ​ html ​ pdf

: Clause 1  Any securities company obtained some but not all of the securities business licenses in the category of securities brokerage, securities underwriting and securities dealing, may file an

Ministry of Finance Re: Prescription of Conditions for Securities Company to Apply for Approval of Person to be Major Shareholder (as amended)​   Clause 1   In this Notification: "securities company" 1

บริษัทเงินทุนบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ และสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะเท่านั้นไม่รวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงทำให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจ

ทุนหลักทรัพย์ที่ถูกระงับการดำเนินกิจการด้วย และโดยที่มาตรา 90 วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กำหนดให้การขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทเพื่อประกอบ