ปฏิบัติของนำยทะเบียนหลักทรัพย์ทีแตกต่ำงกันแต่ละรำย เช่น กำรทีผู้ลงทุนยังคงต้องให้มีกำรออกใบหลักทรัพย ์เพือสลักหลังและส่งมอบ หรือกำรทีต้อง ขำยทอดตลำดหน่วยลงทุนแทนทีจะขำยคืนกับบริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุนที
. มีอำนำจสอบสวนควำมผิดในคดีอำญำ โดยเสนอให้ สำนักงำน ก.ล.ต. เป็นศูนย์กลำงในกำรจัดกำรควำมผิดเกียวกับหลักทรัพย์ และมีอำนำจพิจำรณำว่ำ สำนักงำน ก.ล.ต. จะสอบสวนกำรกระทำควำมผิดเองหรือกล่ำวโทษต่อพนักงำนสอบสวน
น ิต ิบ ุคคลท ี ่ จะประกอบธ ุรก ิจหล ักทร ัพย์ ต ้องได ้ ร ับ ใบอน ุญาตจากร ัฐมนตรี ตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และเมื่อได้รับอนุญาตแล้วบริษัทหลักทรัพย์ก็มีหน้าที่ต้อง ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ท่ีกฎ
เป็นบุคคล ธรรมดาก็ได้) • ต้องเป็นนิติบุคคลประเภทธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทเงินทุนหรือบริษัท เครดิตฟองซิเอร์ หรือ นิติบุคคลอื่นตามที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด • มีการประกอบธุรกิจกับผู
ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การก าหนดเงื่อนไขใหบ้ริษัทหลกัทรัพย์ต้องขอรับ ความเหน็ชอบบุคคลทีเ่ปน็ผูถ้ือหุน้รายใหญ่ (ฉบับที ่ 3) ตามที่ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การก าหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์
(ตราครุฑ) ๕ (ตราครุฑ) ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับ ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ฉบับที่ ๓) _____________________ ตามที่ประกาศกระทรวงการคลัง
บริษัทหลักทรัพย์ที่ซื้อกิจการของบริษัทหลักทรัพย์อ่ืนไม่เหมาะสมกับสภาวการณ์ ปัจจุบัน และเพื่อเป็นการยกเลิกการจัดเก็บค่าธรรมเนียมเพิ่มตามกฎกระทรวงดังกล่าว ประกอบกับ บริษัทที่ควบเข้าด้วยกันหรือบริษัทหลัก
ทั้งนี้ ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นว่าเอกสารหรือรายงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์จัดส่งให้มีข้อมูลไม่ครบถ้วน หรือไม่ชัดเจน สำนักงาน ก.ล.ต. มีอำนาจให้บริษัทรายงานหรือส่งเอกสารเพิ่มเติม ให้กรรมการบริษัทชี้แจง
may not require a securities company to have a paid- up registered capital in an amount specified for operation of any particular category of securities business, except for a security company operating
ซื่อสัตย์สุจริต และระมดัระวงัรกัษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งปวง โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดให้มีนโยบายการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการ กองทุนรวม รวม