ก่อน ทั้งนี ้ บริษัทต้องจัดให้มี โครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานที่เกี่ยวข้อง รวมถึงระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ตลอดจน บุคลากรที่เหมาะสมและเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ
MANAGEMENT (THAILAND) COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป 1 8/9/24 2024 8 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมฟิลลิป จำกัด PHILLIP ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการ
ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (เฉพาะตราสารไม่ซับซ้อน) 6 2023-05-09 2023 5 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงศรี จำกัด KRUNGSRI ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนตราสาร
ธ ุรก ิจส ัญญาฯ ต ้องได ้รับ ความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และอยู่ภายใต้เกณฑ์ที่กำหนด เช่น หลักเกณฑ์ในการเลือกกรรมการ การมีระบบจัดการที่มีประสิทธิภาพเกี่ยวกับข้อร้องเรียนจากลูกค้าของสมาชิกหรือระงับ