ประกอบ ธุรกิจหลักทรัพยสําหรับบริษัทดังตอไปนี้ (๑) บริษัทซ่ึงเกิดจากการควบบริษัทเขากันระหวางบริษัทหลักทรัพย (๒) บริษัทซ่ึงเกิดจากการควบบริษัทเขากันระหวางสถาบันการเงิน หรือบริษัทซ่ึงเกิดจากการ ควบ
อนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยแบบ ข ตองเปน (๑) บริษัทหลักทรัพยที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการคาหลักทรัพย หรือการจัดจําหนายหลักทรัพยอันเปนตราสารแหงหนี้ (๒) ธนาคารพาณิชย (๓) สถาบัน
ตลาดทุนประกาศกําหนด” มาตรา ๑๖ ใหยกเลิกความในมาตรา ๑๒๙ แหงพระราชบัญญัติหลักทรัพยและ ตลาดหลักทรัพย พ.ศ. ๒๕๓๕ และใหใชความตอไปนี้แทน “มาตรา ๑๒๙ ในการจัดการกองทุนรวม บริษัทหลักทรัพยตองดําเนินการตาม
รวม และระยะเวลาท่ีใหสิทธินิติบุคคลประเภทดังกลาวย่ืนคําขอ ดังตอไปนี ้ ขอ ๑ การจัดตั้งบริษัทจํากัด หรือบริษัทมหาชนจํากัดเพื่อประกอบธุรกิจ หลักทรัพยประเภทการจัดการกองทุนรวมจะตองเปนการรวมกลุมกันของ
ผูที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการเปนนายหนา ซื้อขายหลักทรัพย การคาหลักทรัพย หรือการจัดจําหนายหลักทรัพยที่เปนหนวยลงทุนไดตองเปน (๑) ธนาคารพาณิชยตามกฎหมายวาดวยการธนาคาร
องหามตามที่กําหนดใน (๑) ถึง (๑๑) ดวย ในกรณีที่บุคคลตามวรรคหนึ่งเปนผูถือหุนรายใหญในบริษัทที่ไดรับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการจัดการกองทุนรวม บุคคลนั้นตองไมเปนผูถือหุนรายใหญใน
นั้นไดดําเนินการจัดตั้งบริษัทขึ้นใหมตาม แผน การแยกธุรกิจท่ีไดรับความเห็นชอบ และไดดําเนินการใหบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหมยื่นคําขอรับใบ อนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพยตอคณะกรรมการ ก.ล.ต.ผานสํานักงานคณะ
หลักทรัพย์ เช่น ในการจัดการกองทุน รวม บริษัทหลักทรัพย์จะจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมได้เมื่อค าขอจัดตั้งกองทุนรวมได้รับอนุมัติจาก ส านักงาน ก.ล.ต. แล้ว เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เติมโครงการจัดการกองทุนรวมหรือแก้ไข วิธกีารจัดการ โดยให้กระท าตามมติของที่ประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนได้ (แก้ไขเพ่ิมเติมมาตรา ๑๒๙ วรรคสอง) (๑๑) ก าหนดสิทธขิองผู้ถือหน่วยลงทุนในการขอให้บริษัทหลักทรัพย์จัดให้มี
ซื่อสัตย์สุจริต และระมดัระวงัรกัษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งปวง โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดให้มีนโยบายการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการ กองทุนรวม รวม