สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับข้อมูลจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และตรวจสอบเพิ่มเติม พบการกระทำความผิดของบุคคล 14 ราย โดยแบ่งเป็นตัวการร่วม 12 ราย (ลำดับที่ 1
อมูล และการควบคุมทั่วไปทาง IT เป็นต้น ขณะที่ภัยคุกคามทางไซเบอร์มีแนวโน้มเพิ่มขึ้น ก.ล.ต. ได้ทบทวนประกาศที่เกี่ยวข้อง โดยมีแนวคิดที่จะกำหนดใหสำนักงานสอบบัญชีต้องจัดใหมีการตรวจสอบด้าน IT โดยผู้เชี่ยวชาญ
{ง} และห้ามบุคคลในลำดับที่ (2) - (4) ปฏิบัติหน้าที่ผู้จัดการสาขาในส่วนของธุรกิจตลาดทุน พร้อมเตือนผู้ลงทุนทำความเข้าใจกองทุนรวมที่จะลงทุนให้ดีก่อนตัดสินใจ การลงโทษบุคคลลำดับที่ (1) {ก} ก.ล.ต. สั่งพัก
ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*การลงโทษบุคคลลำดับที่ (1) {ก} ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1** และผู้วางแผนการ
ต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง การกระทำของผู้บริหาร KC และพวก รวม 7 ราย ข้างต้น เข้าข่ายเป็นความผิดกฎหมาย โดยบุคคลลำดับที่ (1) และ (2) เข้าข่ายไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรา 89/7 โดยทุจริต ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา
การกระทำดังกล่าวเป็นการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*การลงโทษบุคคลลำดับที่ (1) {ก} ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการ
พิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (ค.ม.พ.) มีมติให้ ก.ล.ต. นำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับบุคคลทั้ง 11 ราย โดยมีรายละเอียดดังนี้ก. บุคคลลำดับที่ (1) ขจรพงศ์ และ (2) นายพิสุทธิ์ กำหนดให้ชำระเงินค่าปรับทางแพ่ง