รัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ AIE สั่งการให้ AIE ไม่จัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องในธุรกรรมการขายน้ำมันและรับจ้างกลั่นน้ำมันให้
นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ AIE สั่งการให้ AIE ไม่จัดทำเอกสารที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและวัตถุดิบที่เกี่ยวข้องในธุรกรรมการขายน้ำมันและรับจ้างกลั่นน้ำมันให้ครบ
นางจันทร์ทิพย์ วานิช ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2560 ถึงวันที่ 24 สิงหาคม 2561 ขณะเกิดเหตุนางจันทร์ทิพย์ วานิช ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัทของบริษัทยูนิวานิช น้ำมันปาล์ม จำกัด (มหาชน) (UVAN) มีการ
TASCO ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงเกี่ยวกับกรณีที่ TASCO จะยกเลิกการซื้อน้ำมันดิบจากประเทศเวเนซุเอลาตั้งแต่ เดือนพฤศจิกายน 2563 เป็นต้นไป ซึ่งส่งผลให้ TASCO ต้องปิดโรงกลั่นหลักในเมือง Kemaman ประเทศมาเลเซีย
โดยนางสาววลัยลักษณ์ได้กระทำการช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นางจันทร์ทิพย์ วานิช ซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในของบริษัท ยุนิวานิชน้ำมันปาล์ม จำกัด (มหาชน) (UVAN) ในการซื้อหุ้น UVAN โดยให้ใช้บัญชีซื้อขาย
เพื่อลวงบุคคลใด ๆ ตั้งแต่งบการเงินไตรมาสที่ 2/2549 ถึงงบการเงินไตรมาสที่ 1/2552 เกี่ยวกับรายการเงินให้กู้ยืมแก่บุคคลภายนอก เงินลงทุนในโครงการแปรรูปอลูมิเนียม และการซื้อเครื่องจักรใช้ในโครงการกลั่นน้ำมัน
กลั่นน้ำมันจากขยะพลาสติก การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 312 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 ประมวลกฎหมายอาญา โดยมีนางสาวรติยา สังข์ด้วง และนายสมสิทธิ์
เกี่ยวกับรายการเงินให้กู้ยืมแก่บุคคลภายนอก เงินลงทุนในโครงการแปรรูปอลูมิเนียม และการซื้อเครื่องจักรใช้ในโครงการกลั่นน้ำมันจากขยะพลาสติก อันเข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 312 และมาตรา 315 แห่งพระราชบัญญัติหลัก
เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย