กรรมการ ก.ล.ต. กำหนดจะส่งผล อย่างไร A : ศึกษาได้จากประกาศที่ กธ. 40/2541 เรื่อง การไม่ประกอบกิจการตามประเภทที่ได้รับใบอนุญาต ในปริมาณท่ีกำหนดอันเป็นเหตุให้บริษัทหลักทรัพย์เข้าข่ายถูกเพิกถอนใบอนุญาต 1.10 Q
ทำธุรกรรมต่อตลาดทุนโดยรวม 2. นิยามที่เกี่ยวข้อง 2.1 การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หมายถึงการเข้าผูกพันตามสัญญา ดังต่อไปนี้ (มาตรา 3) (1) สัญญาที่กำหนดให้คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งส่งมอบสินค้า เช่น หลักทรัพย์
ตามหัวข้อ 1.1 โดยให้ระบุถึงสายบังคับบัญชา (แสดงเป็นเส้นทึบ) และสายการรายงาน (แสดงเป็นเส้นประ) พร้อมกันนี้ โปรดแนบเอกสารซึ่งแสดงแผนผังองค์กรฉบับเต็ม นำส่งต่อสำนักงานในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ ตัวอย่าง
- การแบ่งแยกพื้นที่และการควบคุมพื้นที่เข้าออกของฝ่ายที่รับผิดชอบด้าน MF / PF และการควบคุมพื้นที่เข้าออกของห้อง FM และฝ่ายที่รับผิดชอบด้าน MF / PF 2) ความพร้อมด้านบุคลากร มีบุคลากรในปริมาณที่เพียงพอกับ
เงินปันผลหรือดอกเบี้ย สิทธิซื้อหุ้นเพิ่มทุน สิทธิในการเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ เป็นต้น (2) “บัญชีมาร์จิ้น” หมายความว่า บัญชีที่บันทึกรายการการให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อ การซื้อ
ซึ่งผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีแล้วที่มีสถานะเป็นบวก ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจมีการเพิ่มทุนภายหลังจากวันที่ในงบการเงินฉบับล่าสุด ผู้ประกอบธุรกิจอาจนำข้อมูลการเพิ่มทุนดังกล่าวมาคำนวณรวม เป็นส่วน
จากการบังคับชำระหนี้ แสดงยอดรวมจำนวนเงินที่ไม่คุ้มหนี้จากการบังคับ ชำระหนี้ในเดือนนั้นๆ ทุกรายการ โดยให้หักยอดที่ ลูกค้ามีการชำระหนี้เพิ่มเติมเข้ามาในช่วงเวลาที่มีการ เรียกชำระหนี้ด้วย หมายเหตุ คำนวณ
หลังจากวันที่ในงบการเงินฉบับล่าสุด ผู้ประกอบธุรกิจอาจนำข้อมูลการเพิ่มทุนดังกล่าวมาคำนวณรวมเป็นส่วนของผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมได้ (2) มีระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมี