ทุน (ฉบับที่ 6) 4. ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ 5. หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความ
นัดหมายกับเจ้าหน้าที่ประสานงานเพื่อนำเสนอระบบงาน และส่ง presentation ล่วงหน้าอย่างน้อย 3 วันทำการ 2. บริษัทยื่นหนังสือขอเริ่มประกอบธุรกิจพร้อมเอกสารแสดงความพร้อมระบบงานและบุคลากรของบริษัท ณ ที่ทำการ
การบริหารจัดการความเสี่ยงของสำนักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ( ฉบับประมวล) ภาคผนวก หลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการจัดทำและนำส่งข้อมูลเกี่ยวกับการบริหารจัดการความเสี่ยงของสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลัตภัณฑ์ในตลาด
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และไม่ชำระหนี้ภายในกำหนดเวลาที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ แจ้งไว้ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ อาจนำหลักทรัพย์ที่โอนไว้ในชื่อของ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ดังกล่าว ออกขายได้ (2) มาตรา
- คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้วางแผนการลงทุน (IP) (ตารางคุณสมบัติ หน้า 16-20) - คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 / ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 / ผู้
สำนักงาน ก.ล.ต. ก.ล.ต. กำกับดูแลการปฏิบัติงานของสมาคม เพื่อให้มั่นใจว่า สมาคมมีการกำกับดูแลสมาชิกและทำหน้าอย่างมีประสิทธิภาพ เป็นธรรม โปร่งใส และ เป็นไปเพื่อการส่งเสริมและพัฒนาการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
สัญลักษณ์พิเศษ 1. ปฏิบัติตามแผนการส่งเสริมความรู้ฯ ที่ได้นำเสนอต่อสำนักงาน 2. รายงานความคืบหน้าการดำเนินการตามแผนส่งเสริมความรู้ฯ และ/หรือผลสัมฤทธิ์ของแผนการส่งเสริมความรู้ฯ ให้ สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ ณ