บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ("บลน. ไฟแนนเชียล") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานการดำรงเงิน
บริษัท บิทาซซ่า จำกัด บริษัท บิทาซซ่า จำกัด ("Bitazza") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำปี 2563 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบน
บริษัท อัพบิต เอ็กซ์เชนจ์ (ประเทศไทย) จำกัด บริษัท อัพบิต เอ็กซ์เชนจ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("Upbit") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า นำส่งรายงานการดำรง NC ต่อสำนักงานไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.109 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 5
ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้
บัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่น
นายคาลวิน ซี. นายคาลวิน ซี. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระ
บริษัท อัพบิต เอ็กซ์เชนจ์ (ประเทศไทย) จำกัด บริษัท อัพบิต เอ็กซ์เชนจ์ (ประเทศไทย) จำกัด ("บริษัท อัพบิต") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและนายหน้า