ประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ อธ. 2/2543 __________________ เพื่อประโยชน์ในการกำหนดแนวปฏิบัติ
ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ PAGE 2 7 พฤษภาคม 2564 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุนทุกแห่ง บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า
ร่าง PAGE 4 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 65/2563 เรื่อง การยกเลิกประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และประกาศ เรื่อง แนวทาง ในการ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 45/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสาร
25 ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลัก
ร่าง PAGE 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 58/2547 เรื่อง การกำหนดรายชื่อสถาบันการเงินอื่นที่จะขอรับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 26/2547 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 27/2547 เรื่อง การกำหนดแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลัก
ข้อ 1 ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ กระทำการเป็น นายหน้าหรือตัวแทนเพื่อซื้อ ขาย หรือแลก
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด. 64/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้