บางลักษณะเป็นความผิดที่สามารถเปรียบเทียบและกำหนดค่าปรับโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบที่ได้รับการแต่งตั้งตามกฎหมายดังกล่าว และเมื่อผู้กระทำความผิดยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบ และชำระค่าปรับตามคำสั่งคณะกรรมการ
อิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์ที่จัดไว้เพื่อการดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวได้มีการรายงานผลการขายต่อสำนักงานแล้ว 3. การ ใช้สิทธิตาม หลักทรัพย์แปลงสภาพ (ก) กรณีที่ให้ใช้สิทธิในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วัน
ส่วนในกรณีที่ผู้กระทำความผิดไม่ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนด ก.ล.ต. มีอำนาจฟ้องบุคคลดังกล่าวต่อศาลแพ่ง เพื่อขอให้ศาลพิจารณากำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งให้จำเลยปฏิบัติ พร้อมกำหนดดอกเบี้ย
เข้าถึงบริการเหล่านี้ได้ เนื่องจากปัจจุบันบริการดังกล่าวยังคงรองรับเฉพาะผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินสูง (High Net Worth) นอกจากนี้ ผู้ขายผลิตภัณฑ์ทางการเงินส่วนหนึ่งยังคงเน้นการเสนอขายผลิตภัณฑ์เพื่อเพิ่มยอด
เสียหายจำนวนมากอันเกิดจากมูลละเมิด การผิดสัญญา หรือความเสียหายที่เกิดจากกฎหมายเฉพาะในด้านต่าง ๆ ที่มุ่งประสงค์จะคุ้มครองผู้เสียหาย จึงได้นำหลักการดังกล่าวมาบัญญัติไว้ในประมวลกฎหมาย วิธีพิจารณาความแพ่ง
ออกโดยบริษัทแต่ละแห่งต้องเป็นบุคคลเพียง 1 ราย หรือ 1 กลุ่ม โดยกลุ่มดังกล่าวต้องมีบุคคลไม่เกิน 10 ราย ไม่มี 2.2 รายงานผลการขายหุ้นตามประกาศว่าด้วยการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออก