113) (4) จำกัดการประกอบการ (5) พักการประกอบการที่ได้รับใบอนุญาต ที่ได้จดทะเบียน หรือที่ได้รับความเห็นชอบ ภายในระยะเวลาที่กำหนด (6) เพิกถอนใบอนุญาต การจดทะเบียน หรือการให้ความเห็นชอบ 7 ฐานความผิด โทษทาง
ให้ทำได้ โดยให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด (มาตรา 98 มาตรา 100 และมาตรา 102) การกำกับดูแลผู้บริหารของ บล. โดยมีการกำหนดลักษณะต้องห้าม การให้ความเห็นชอบและการเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ (มาตรา 103 และ มาตรา
กระทำการ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ หรือเพิกถอนการอนุญาตการมีสำนักงานสาขาแห่งนั้นได้ (1) มีการดำเนินงานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า (2) มีการดำเนินงานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิดความ
ตรวจสอบดูแลให้เป็นไปตามระเบียบ/เกณฑ์ของบริษัท ความถี่ในการตรวจสอบ การส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสมที่ SET กำหนด ( ) ลัดคิวและปิดบังคำสั่ง ( ) ใส่-ถอน ( ) จับคู่กันเอง (matching /wash sale) ( ) ผลักดันราคา
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2552 เรื่อง การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) ____________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
กรรมการ ก.ล.ต. กำหนดจะส่งผล อย่างไร A : ศึกษาได้จากประกาศที่ กธ. 40/2541 เรื่อง การไม่ประกอบกิจการตามประเภทที่ได้รับใบอนุญาต ในปริมาณท่ีกำหนดอันเป็นเหตุให้บริษัทหลักทรัพย์เข้าข่ายถูกเพิกถอนใบอนุญาต 1.10 Q