ถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต (3) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอานาจในการจัดการของสถาบันการเงิน ที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. (4
ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบัน ใช่ ไม่ใช่ การเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. 3.4 เป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของ ใช่ ไม่ใช่
ดำรงตำแหน่ง หรือภายหลังจากได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. แล้ว สำนักงาน ก.ล.ต. สามารถเพิกถอนความเห็นชอบที่เคยให้ไว้ได้ และ ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาเพิกถอนการให้ความเห็นชอบกรรมการหรือผู้บริหาร
23/3) (4) การโอนเงินไปกองทุนเพื่อการเกษียณอื่น ในกรณีที่นายจ้างถอนตัวออกจากกองทุนหลายนายจ้างและยังไม่ได้จัดตั้งกองทุนใหม่ หรือลูกจ้างสิ้นสมาชิกภาพเพราะออกจากงานไม่ว่าด้วยเหตุใด หรือกองทุนเลิก ลูกจ้าง
ที่รัฐมนตรีสั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภท จะเป็นผลให้เป็นการเลิกบริษัทบริษัทที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต และต้องดำเนินการชำระบัญชีตามขั้นตอนต่อไป (รายละเอียดเพิ่มเติมโปรดดู : https
ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้า ข้อมูลการซื้อขาย การวางหลักประกันระหว่างบริษัท ธุรกรรมกับลูกค้าและบุคคลอื่น เช่น TCH รวมถึงการดูแลทรัพย์สินของลูกค้า เช่น การฝากถอนเงิน เป็นต้น [บลจ.] การจัดการ
ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีเป็นการชั่วคราวหรือสั่งเพิกถอน การอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (มาตรา 22) ในกรณีที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์ไม่ได้ระบุถึงวิธีการแต่งตั้งทรัสตีรายใหม่ไว้ การแต่งตั้งทรัสตี จะเป็นไปตามที่
ประเทศ สั่งพักการประกอบธุรกิจหรือการเป็นผู้บริหารของนิติบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล (11) ถูกหน่วยงานอื่นที่มีอำนาจในการกำกับดูแลธุรกิจทางการเงินในประเทศหรือต่างประเทศสั่งเพิกถอนการประกอบธุรกิจ หรือการ
รายละเอียด ดังนี้ 8.1 ระบบงานการให้บริการในงานศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึง 8.2.1 ระบบงานด้านการรับฝาก ถอน และโอนหลักทรัพย์ และระบบงานที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้ การดำเนินการดังกล่าวมีความถูกต้องครบถ้วน
เว้นแต่เหตุที่ทำให้คณะกรรมการจรรยาบรรณดังกล่าวสั่งพักใช้ใบอนุญาตเป็นเหตุเดียวกับที่สำนักงานสั่งพักหรือเพิกถอน การให้ความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีของกิจการในตลาดทุน หรือสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็น ผู้สอบ