หนังสือเพิกถอนการแต่งตั้งผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ วันที่ ............................................. ตามที่ข้าพเจ้า
หนังสือเพิกถอนการแต่งตั้งผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ วันที่ ............................................. ตามที่ข้าพเจ้า
หนังสือเพิกถอนการแต่งตั้งผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ หนังสือเพิกถอนผู้กำหนดเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการหรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ วันที่ ............................................. ตามที่ข้าพเจ้า
ตามมาตรา ๑๐๓ ให้สำนักงานมีอำนาจเพิกถอนความเห็นชอบที่ได้ให้ไว้แล้วได้ และให้บริษัทหลักทรัพย์เสนอชื่อบุคคลอื่นแทน เพื่อขอความเห็นชอบจากสำนักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่ถูกเพิกถอนความเห็นชอบ ให้นำความใน
ถ้าเคยถูกเพิกถอน ให้ระบุสาเหตุ วันที่เพิกถอนและหนังสือที่มีคำสั่งเพิกถอน 1.3. ข้อ 3 ให้ระบุหลักสูตรที่ผ่านการทดสอบหรืออบรมที่ใช้ประกอบการยื่นแบบคำขอ 1.4. ข้อ 4 ให้ระบุเลขที่ทะเบียนต่อท้ายหัวข้อ “ได้ขึ้น
ได้รับความเห็นชอบด้วยเหตุอื่นที่มิใช่เพราะเหตุที่ถูกสำนักงานเพิกถอนความเห็นชอบ เช่น การพ้นจากตำแหน่งตามวาระและบริษัทหลักทรัพย์มิได้แต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งดังกล่าวอีกต่อไป หรือการลาออกจากตำแหน่ง เป็นต้น
ในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ ที่กระทำโดยทุจริต 2.3 เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบันการเงิน ที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้จากคณะกรรมการ ก.ล.ต. 2.4 เป็นกรรมการ ผู้
ความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ ( ( ที่กระทำโดยทุจริต 3.3 เคยเป็นผู้บริหารของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต ( ( 3.4 เคยถูกถอดถอนจากการเป็นกรรมการ หรือผู้จัดการตามมาตรา 144 หรือมาตรา 145 ( ( แห่งพระราชบัญญัติ
จำหน่ายหน่วยลงทุนไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ภาคทัณฑ์ (2) สั่งพักการปฏิบัติงานตามระยะเวลาที่กำหนด (3) เพิกถอนการเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ ในกรณีที่ตัวแทนจำหน่าย
ระยะเวลาที่กำหนด (3) เพิกถอนการเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนฝ่าฝืนคำสั่งของสำนักงานตาม (2) สำนักงานอาจสั่ง ตาม (3) ได้ ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ