each customer separately from the account of its own, in accordance with the rules specified in the notification of the SEC. In cases where the derivatives business operator has advanced its own asset to
and criticality such as the access control, encrypting sensitive information or information required a high level of accuracy; 2. In handling media under Clause 17, the intermediary shall take
approved by high-level management. In this case, such system shall; (a) generate good control environment; (b) assess, administer and manage any risks which arise or may arisen from conducting business to be
. Clear procedures to report mistakes or frauds to the superiors and high level executives. 4. Approach to solve problems immediately regarding keeping the client’s assets. 5. Person responsible for taking
and responsibilities of high-level management Chapter 2 Availability of competent personnel Chapter 3 Fund management operation system 3.1 Accepting of purchase or redemption orders of investment units
โดยลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งเงินฝาก หรือตราสารหนี้ หรือหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ซึ่งมีกำหนดชำระคืนเมื่อทวงถามหรือจะครบกำหนดชำระคืน หรือมีอายุสัญญาไม่เกิน 1 ปีนับแต่
, conflagration, storm or epidemics. 9.5 Human-caused disaster, such as, terrorist, being caught as hostage or cyber attack. BCI Good practice guidelines http://www.thebci.org/ High-level principles for business
บัญชีและไม่ติดตามทวงถามข้อมูลอื่นใดเพิ่มเติมจากบริษัทดังกล่าว หรือไม่พิจารณาว่าการไม่ได้รับหลักฐานดังกล่าวเป็นการ ถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบซึ่งทำให้ต้องเปลี่ยนแปลงความเห็นในหน้ารายงานผู้สอบบัญชี จึงเป็นการ
หนี้ที่ได้ติดตามทวงถามจนถึงที่สุดแล้ว แต่ไม่ได้รับการชำระหนี้และบริษัทหลักทรัพย์ได้ดำเนินการจำหน่ายหนี้สูญจากบัญชีลูกหนี้ตามกฎหมายภาษีอากรแล้ว (ข) มูลหนี้ส่วนที่บริษัทหลักทรัพย์ได้ทำสัญญาปลดหนี้ให้ (2
ติดตามทวงถามให้ชำระหนี้ตามสมควรแก่กรณี โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ที่กองทุนรวมจะได้รับเป็นสำคัญ การส่งหนังสือแจ้งให้เจ้าหนี้และลูกหนี้ตาม (1) และ (2) ให้ผู้ชำระบัญชีส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับ หรือโดยวิธี