การบริหาร ความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ อาศัยอำนาจตามความใน (1) ข้อ 4(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
- ร่าง - PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 12 /2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยง เพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของผู้ประกอบธุรกิจ
ต้น (ลำดับ 1) และเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับ ความต่อเนื่องของธุรกิจ (ลำดับ 2) ให้บริษัทจัดการดำรงเงินกองทุนไม่น้อยกว่ามูลค่าสูงสุดระหว่างเงินกองทุน 2 ประเภทดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องประกอบด้วยเงิน
) 1.2 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความต่อเนื่องของธุรกิจ เงินกองทุนสภาพคล่อง (liquid capital) B (เอกสารแนบ 1) 1.3 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน liquid capital หรือวงเงิน
จำเป็นต้องมี การกลั่นกรองคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบ และตรวจสอบคุณสมบัติ และความรู้ความสามารถ ในการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับบริการที่ดีและเป็นไปตาม มาตรฐานการ
. จึงผ่อนผันให้ N-Park ไม่ต้องแก้ไขงบการเงินงวดไตรมาส 2 ปี 2551 ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. ขอให้ผู้ลงทุนใช้ความระมัดระวังและติดตามข้อมูลผ่านสื่อของตลาดหลักทรัพย์ฯ และในเว็บไซต์ของ N-PARK อย่างต่อเนื่องต่อไป
ระบบคอมพิวเตอร์ได้อย่างต่อเนื่องหรือในเวลาที่ต้องการ ตลอดจนการที่บริษัทหลักทรัพย์มิได้จัดให้มีการบริหารจัดการ ระบบคอมพิวเตอร์ และบุคลากรด้านคอมพิวเตอร์ ให้เหมาะสมและเพียงพอแก่การสนับสนุนการประกอบธุรกิจ
(ค่าที่สูงสุดระหว่าง A และ B) 1.2 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความต่อเนื่องของธุรกิจ เงินกองทุนสภาพคล่อง (liquid capital) B (เอกสารแนบ 1) 1.3 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน