จัดการบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงาน และหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงาน/คณะกรรมการที่เกี่ยวข้องกับเรื่องดังกล่าว ตัวอย่าง: คณะกรรมการบริษัท (Board of Directors) ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน
ขาดดุลเงินสดของรัฐบาล ตั๋วเงินคลังนับเป็นตราสารการเงินระยะสั้นที่มีสภาพคล่องสูง และเป็นที่ต้องการในท้องตลาด ตัวอย่างตั๋วเงินคลังที่ได้รับความนิยมในตลาดระหว่างประเทศ เช่น ตั๋วเงินคลังของรัฐบาลสหรัฐฯ ตั๋ว
ผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตัวอักษรเอียง และภาคผนวก แสดงถึง คำอธิบาย แนวปฏิบัติ คำแนะนำ และตัวอย่างประกอบเพิ่มเติม ซึ่งจะมีคำอธิบายเฉพาะหัวข้อที่อาจมีปัญหาในทางปฏิบัติ หรืออาจต้องการแนว
คำสั่งขาย - ประเภทและความหมายของคำสั่งซื้อขายแต่ละประเภท - กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายอื่น ๆ (ตัวอย่างเช่น ช่วงเวลาที่เปิดซื้อขาย เหตุที่ศูนย์ซื้อขายอาจพักการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและขั้นตอน
ขายหุ้น ABC สิ้นเดือน และ กองทุน B ซื้อ ABC ต้นเดือนภายใน 5 ต้องรายงานในเดือนถัดไปจะได้จับคู่รายการได้ 7. ตัวอย่าง การรายงาน กรณีตราสารหนี้ที่ซื้อขายผ่าน dealer รายเดียวกัน ในรอบ 5 วัน สมมติเหตุการณ์
ที่ออกหลักทรัพย์มีคุณสมบัติที่พร้อมสำหรับการเป็นบริษัทที่ถือหุ้นโดยประชาชน ทั้งนี้ ก็เพื่อช่วยป้องกันปัญหาต่าง ๆ ที่อาจเกิดขึ้นและส่งผลในทางลบทั้งต่อบริษัทที่ออกหลักทรัพย์เองและผู้ลงทุนรายย่อยเมื่อ
ที่ออกหลักทรัพย์มีคุณสมบัติที่พร้อมสำหรับการเป็นบริษัทที่ถือหุ้นโดยประชาชน ทั้งนี้ ก็เพื่อช่วยป้องกันปัญหาต่าง ๆ ที่อาจเกิดขึ้นและส่งผลในทางลบทั้งต่อบริษัทที่ออกหลักทรัพย์เองและผู้ลงทุนรายย่อยเมื่อ
หรือรายงานที่เกี่ยวข้อง ตามหมวด 1 (2) การขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง ตามหมวด 2 (3) ผู้สอบบัญชีของผู้ค้ำประกันการชำระหนี้ตามใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ตามหมวด 3 (4) ข้อกำหนดเกี่ยวกับร่าง
การเงินรวมหรือบันทึกเงินลงทุนโดยใช้วิธีส่วนได้เสีย แล้วแต่กรณีด้วย ทั้งนี้ คำนิยามของบริษัทย่อย บริษัทร่วม การร่วมค้า และการแสดงรายการเพิ่มเติมสำหรับการจัดทำ งบการเงินรวม ให้ถือปฏิบัติตามที่กำหนดใน
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ เป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นในการให้ความเห็นเกี่ยวกับคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ หรือ อยู่ระหว่างที่