หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
การส่งข้อมูลและการปฏิบัติตามข้อกำหนดในหนังสืออนุญาตให้จัดตั้งสำนักงานผู้แทนบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ โดยที่สำนักงานเห็นสมควรให้มีการปรับปรุงแบบรายงานประจำงวดเดือนมิถุนายนและธันวาคม
ประชาชนจีนและไทย (Mutual Recognition of Funds between Hong Kong Special Administrative Region of the People's Republic of China and Thailand (HK-TH MRF)) “กองทุนรวม” หมายความว่า
ปัจจุบันข้อกำหนดของสำนักงานในส่วนที่เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์กำหนดให้ต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสีย และชื่อผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไว้ในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ อย่างไรก็
ขั้นตอนของการประกอบธุรกิจ เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านการทุจริตคอร์รัปชันที่อาจจะเกิดขึ้น และนำข้อมูลจากการประเมินไปสื่อสารให้ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้น และบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจให้ตระหนักถึงความสำคัญในการต่อ
ส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน ตามที่สำนักงานได้มีการดำเนินมาตรการอย่างต่อเนื่อง เพื่อขอความร่วมมือให้ผู้ประกอบธุรกิจซึ่งเป็นตัวกลางในการให้บริการในตลาดทุน ให้ความสำคัญกับการป้องกันการ