.................................................................................................................................. ...................................................................................................................................................................... มีความประสงค์ที่จะยื่นแบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหารหรือผู้ซึ่งปฏิบัติงานให้แก่บุคคลดังกล่าว ในกรณีที่บุคคลดังกล่าวนั้นเป็นนิติบุคคลดังรายนามต่อไ...
หรือเปิดเผยข้อมูลอื่นใดเกี่ยวกับ บริษัทหลักทรัพย์นั้น ตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ประกาศรายการ หรือข้อมูลดังกล่าวให้แสดงไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์นั้น และให้รายงานต่อ
ยุทธนา 6 PAGE 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 38/2545 เรื่อง การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้น อยู่ในครอบครอง ด้วยการซื้อหลักทรัพย์มาเพื่อการส่ง
กรกฎาคม พ.ศ. 2549 (“ประกาศ ที่ สน. 29/2549”) ที่ กำหนดลักษณะของบุคคลที่เกี่ยวข้อง ซึ่งหากบริษัทจัดการประสงค์จะทำธุรกรรมเพื่อกองทุนกับ บุคคลที่เกี่ยวข้องดังกล่าว บริษัทจัดการต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
หนังสือพิมพ์ดังกล่าวมีการ แบ่งแยกออกเป็นส่วนต่าง ๆ เช่น การเมือง เศรษฐกิจ เป็นต้น เนื้อที่ที่ใช้ในการให้คำแนะนำ ต้องน้อยกว่ากึ่งหนึ่งของเนื้อที่ทั้งหมดของส่วนนั้น ๆ กรณีการให้คำแนะนำปรากฏในบทความหรือคอลัมน์ที่
ห้ามเป็นส่วนหนึ่งในกระบวนการพิจารณาของคณะกรรมการดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ สิทธิที่เห็นควรนำมากำหนดไว้ คือ สิทธิในการได้รับทราบ ถึงเหตุแห่งข้อสงสัยเกี่ยวกับการมีลักษณะต้องห้ามและข้อมูลที่เพียงพอต่อการเข้าใจ
มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ ได้รับอนุญาต โดยการลงทุนในกิจการอื่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไป ของทุนทั้งหมดของกิจการนั้นได้ หากกิจการดังกล่าวประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
บุคคลใดมอบหมายให้ซื้อหลักทรัพย์ใด บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ บุคคลนั้นทำสัญญายินยอมว่าในกรณีที่บุคคลดังกล่าวไม่ชำระราคาหลักทรัพย์ภายในกำหนดเวลา ตามวรรคสอง ให้บริษัทหลักทรัพย์ขายหลักทรัพย์นั้นได้ทันทีและ
หลักทรัพย์นั้น แก้ไขการกระทำดังกล่าว หรือกระทำการ หรืองดเว้นกระทำการ ตามที่สำนักงานเห็นสมควรภายในเวลาที่กำหนด ____________________
รับสิทธิหรือโดยบุคคลที่ใช้สิทธิแทน ดังนั้น กรณีผู้มีอุปการคุณรายใดไม่ใช้สิทธิและส่งคืนสิทธินั้นแก่บริษัท ก็ไม่ต้องรายงาน แต่หากบริษัทนำสิทธิดังกล่าวไปมอบให้แก่ผู้มีอุปการคุณรายอื่นก็ให้รายงานชื่อผู้มี