จะใช้ back office ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่นเนื่องจากมีบริษัทหลักทรัพย์บางแห่งขอหารือมายังสำนักงานถึงความเป็นไป
แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน โดยที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์
) 10/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ตามที่
เข้าใจกรณีการแจ้งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์กรณีที่มีการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น ด้วยที่ผ่านมาสำนักงานพบว่า บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งยังมีการปฏิบัติที่ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับการแจ้งรายชื่อ
ชื่อผู้ออกพันธบัตรต่างประเทศหรือหุ้นกู้ต่างประเทศที่ได้รับยกเว้น การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ และร่าง
กลยุทธ์การลงทุนและผลการดำเนินงานในอดีตที่ผ่านมาที่จากการทำ back test โดยจะพบว่าเอกสารการขายจะให้ข้อมูลเพียงแค่ จุดเด่นของกลยุทธ์ และการคัดเลือกหุ้น รวมถึงตัวชี้วัดที่ใช้กำหนดสัญญาณในการซื้อและขายก็กำหนด
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 14(2) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10(3) ประกาศที่ กม. 10/2559 วันที่ถาม : 9/05/2560
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 114 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6 และข้อ 7 แห่งประกาศ ที่ ทด. 67/2552
ไปตามที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทจะต้องมีฐานะการเงินที่มั่นคง ไม่มีประวัติการแต่งงบการเงินหรือ NCRในช่วง 12 เดือนที่ผ่านมา มีความพร้อมด้านบุคลากร มีประวัติและชื่อเสียงในการดำเนินธุรกิจที่
ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1. การตั้งชื่อกองทุน การตั้งชื่อกองทุนจะต้องสะท้อนแผนการลงทุนหลัก