ทุนรวมตามอัตราส่วนของการลงทุนหรือถือครองในทรัพย์สินที่มีสภาพคล่องสูงของกองทุนรวม 8.6 การชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นแทนเงิน (Pay in kind) ทำได้ต่อเมื่อ
ลักษณะการกระทำที่ถือว่าเป็นผู้มีส่วนร่วมในการสร้างราคาหลักทรัพย์ (มาตรา 244/6) 1. การเปิดบัญชีธนาคารร่วมกันเพื่อชำระเงินหรือรับชำระเงินที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายหลักทรัพย์ 2. การยอมให้คนอื่น
ชำระเงินหรือส่วนต่างของราคาสินค้า (settle by cash) หรือทำการหักกลบลบหนี้กับคู่สัญญา อีกฝ่ายหนึ่ง (set-off) แทนการส่งมอบสินค้าได้ และธรรมเนียมปฏิบัติในการทำสัญญาดังกล่าวไม่เปิดช่อง ให้คู่สัญญาฝ่ายที่
ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนด ผู้กระทำความผิดต้องตกลงทำบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่ ค.ม.พ. กำหนด (“บันทึกการยินยอม") กับ ก.ล.ต. และเมื่อชำระเงินครบถ้วนตามบันทึก
จำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่โดยบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ขอแยกการประกอบธุรกิจและได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ รับผิดชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ดังกล่าวค้าง
100 ทุนจดทะเบียนชำระแล้ว คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ เกณฑ์การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่อง (NC) Outsource หมายเหตุ * งานทั่วไป อาทิ งานบริหารความเสี่ยง งานตรวจสอบและควบคุมภายใน งานกำกับ
ทรัพย์ที่ถูกซื้อกิจการค้างชำระ โดยให้ชำระให้แล้วเสร็จในวันที่ได้รับใบอนุญาต เว้นแต่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเห็นสมควรผ่อนผันระยะเวลาการชำระเงินดังกล่าวเป็นประการอื่น ให้ไว้ ณ วันที่ ๓๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๔๕ นาย
ดำเนินงาน เช่น 1) การขาย รับ หรือซื้อคืน การเพิ่มหรือลดจำนวนหน่วยลงทุน 2) การชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนด้วยหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นของกองทุน (pay-in-kind) 3) การคำนวณมูลค่าหน่วยลงทุนหรือราคาหน่วยลงทุนไม่