ให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้าทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการในรูป
เลี้ยงชีพที่มีหลายนโยบายการลงทุน (Master fund) ไม่ต้องขอความยินยอมจากคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ("FC")รายนโยบาย ("sub fund") (4) แก้ไขคำอธิบายแผนภาพบุคคลที่เกี่ยวข้อง ในภาค
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
Conference เป็นต้น โดยผู้รับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจะต้องเป็นคนเดียวกันกับผู้ให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า ยกเว้นผู้ประกอบธุรกิจมีระบบที่สามารถระบุตัวตนของผู้ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าและผู้รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าได้
เพื่อเสนอขายเฉพาะผู้ลงทุนในต่างประเทศ ด้วยหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยเพื่อเสนอขายเฉพาะผู้ลงทุนในต่างประเทศ1 มีลักษณะความเสี่ยง และเงื่อนไขของตราสารเป็นการเฉพาะที่แตกต่าง
ถ้วนเช่นเดียวกับการเสนอขายกองทุนรวม เช่น ต้องทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน การนำเสนอ basic asset allocation หรือเมื่อลูกค้าตัดสินใจเลือกลงทุนในกองทุนรวมใด คนขายมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยว
greenshoe (ถ้ามี)) กรณีกองทุนรวมที่ลงทุนแบบมีความเสี่ยงทั้งในและต่างประเทศ จะได้รับจัดสรรไม่เกินสัดส่วนการลงทุนในต่างประเทศ ตามที่ได้ระบุไว้ในรายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวม
17 บุคลากรจากต่างประเทศตามข้อ 16 ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้อย่างครบถ้วน (1) เป็นบุคลากรที่มีความน่าเชื่อถือและมีความสามารถในการให้ข้อมูลหรือคำแนะนำเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน
กองทุนรวมดังกล่าวถูกออกแบบโดยคำนึงถึงความต้องการและประโยชน์ของกลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมายเป็นสำคัญ รวมถึงมีมาตรการที่เหมาะสมในการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยจะต้องมีการระบุอย่างชัดเจนว่ากองทุนรวม
⌎『䀎ᜎ⠎ᤎㄎ䤎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 ไม่มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีหรือเคยมีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การให้ข้อมูลหรือคำแนะนำเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศแก่ลูกค้าใน