กรณีที่ลูกค้าไม่สามารถวาง maintenance margin ได้ ตาม ก) ง) ระบบการ update ข้อมูลการวาง margin เพิ่มเติมหรือ ถอนหลักประกันอย่างทันต่อเหตุการณ์ (5) ระบบการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ก) ขั้นตอนในการแยก
เกี่ยวกับการจัดการกองทุน ส่วนบุคคล ทั้งนี้ ในกรณีของบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลอื่นใดที่มิใช่กรณีตาม (ก) “บริษัทจดทะเบียน” บริษัทที่มีหลักทรัพย์ที่ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย “กลุ่ม
) บุคคลที่มีการถือหุ้นในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ (1.1)(ก)1. บริษัทแม่ ได้แก่ บุคคลที่ถือหุ้นของบริษัทจัดการเกินร้อยละสิบของ จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทจัดการ (1.1)(ก)2. บริษัทยาย ได้แก่
หุ้นส่วนรวมกันเกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหรือจำนวนหุ้นส่วนของนิติบุคคลนั้น (1.2)(ง) ที่ปรึกษา ได้แก่ บุคคลที่เป็นที่ปรึกษา ( 1.3) กองทุนที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการ (1.3)(ก
ที่ออกโดยบริษัทที่ได้รับการจัดอันดับ ความน่าเชื่อถือในระดับที่ต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี rating - โดยกรณีกองทุนรวมให้เปิดเผยสัดส่วน upper limit ที่ผู้จัดการกองทุนคาดว่าจะลงทุนใน กลุ่ม (ง) สำหรับ
ขายหน่วยลงทุนต่อผู้จองซื้อทั่วไป บริษัทจัดการต้อง ไม่จัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่บุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันใดเกินกว่า 1 ใน 3 ของ จำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด เว้นแต่เป็นบุคคลดังต่อไปนี้ (ก
แล้ว หรือบริษัทที่อยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในกำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) ให้บริษัทตามวรรคสอง (ก) และ (ข) จัดทำรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา หกเดือนแรกของปี
ลงทุนซึ่งมีสองประเภท ได้แก่ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก ซึ่งสามารถทำการวิเคราะห์คุณค่าหรือความเหมาะสมในการซื้อขาย หรือการลงทุนในหลักทรัพย์ได้ และผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ซึ่งไม่สามารถทำการวิเคราะห์
กับการเปลี่ยนแปลงของตัวแปรดังต่อไปนี้ (ก) ราคาทองคำ (ข) ดัชนีที่มีองค์ประกอบทั้งหมดเป็นหรือเกี่ยวข้องกับน้ำมันดิบ (ค) ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ หรือ (ง) ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ที่ได้รับการยอมรับจาก