PowerPoint Presentation รวบรวมและพิจารณา ข้อเท็จจริง เข้าข่ายผิดและต้อง ด าเนินการกฎหมา หรือไม่ สั่งโดยส านกังานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการพจิารณาโทษ ทางปกครอง ตาม พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
การเงิน การใช้หรือยินยอมให้บุคคลอื่นใช้ บัญชีหลักทรัพย์หรือบัญชีเงินฝาก การทุจริตของผู้บริหาร การปั่นหุ้น การใช้ข้อมูลภายใน และการ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาต เป็นอ านาจของคณะกรรมการเปรียบ
ขาดคุณสมบัติหรือปฏิบัติ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการ ประกอบวิชาชีพ ซึ่งบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแลของ ก.ล.ต. เช่น • ที่ปรึกษาทางการเงินและ ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ของท่ีปรึกษาทางการเงิน • ผู้สอบบัญชีรับ
ลงโทษ การ ด าเนินการ เสร็จสิ้น เป็นการใชอ านาจในการก ากับ ดูแลของ ก.ล.ต. กับบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแล ในกรณี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่ ประกาศก าหนด หรือไม่เป็นไป ตามมาตรฐานการประกอบ อาชีพ ซึ่ง
งัคบัคดี สิทธิในการฟ้อง คดีอาญา เป็นอนัระงบั ช าระเงนิครบถว้น คดีถึงท่ีสดุ ยกฟ้อง คดีถึงท่ีสดุ ยกฟ้อง ค าพพิากษา ศาลอุทธรณ์ ใหเ้ป็นทีสุ่ด ก.ล.ต. กล่าวโทษต่อ พนักงานสอบสวน ส าหรบัการฝ่าฝืน ข้อห้ามนัน้ การ